安徽优势行业发展现状及技术创新能力的研究——基于企业调查数据的分析

第１１期（２００７年１１月）　中国科技论坛　技术创新能力的研究　基于企业调查数据的分析　李静，姜帆，刘志迎　（舍肥工业大学人文经济学院，安徽舍肥２３０００９）　摘要：长期以来，创新能力较弱，尤其是技术创新的滞后，成为安徽推进新型工业化和实施“奋力崛起”战略的瓶颈制约。而优　势行业的发展状况对技术创新能力的进步乃至整个地区经济发展都有着举足轻重的作用。文章依据一组企业调查数据，分析　了安徽优势行业的发展状况及其与技术创新能力的关系，并在此基础上提出一些建议。　关键词：优势行业；技术创新；企业效率　中图分类号：Ｆ２７３．２　文献标识码：Ａ　１引言　助，同时也给出台提供了有力的依据。本文　在一个地区的产业经济发展过程中，由于资源　以安徽省优势行业的发展状况为例，具体分析优势　的禀赋不同，一些起初具有资金和技术优势的行业　行业对地区经济的影响力以及其对企业技术创新能　或企业获得了优先发展的机会，由此形成了一批优　力发展水平的影响。　势行业。由于优势行业能够在地区中产生辐射效应，　２相关概念及其关系　带动其他行业的发展，因此优势行业的发展状况在　最早提出优势行业概念的是美国经济学家赫希　很大程度上影响了整个行业的发展。　曼，稍后罗斯托对优势行业进行了明确、系统的研　２０世纪７０年代以来，高新技术及其产业的发　究。罗斯托在《经济增长的阶段》一书中，根据他对西　展越来越为世界各国所重视。正如、　方国家经济发展史的研究指出，在任何特定时期，国　于１９９９年８月２０日颁发的《关于加强技术创新，发　民经济不同部门的增长率存在着广泛的差异。这时，　展高科技，实现产业化的决定》中所说的“在以经济　整个经济的增长率在一定意义上是某些关键部门的　实力、国防实力和民族凝聚力为主要内容的日趋激　迅速增长所产生的直接或间接的效果。他把这些关　烈的综合国力竞争中，能否在高新技术及其产业领　键部门称为驱动部门或主导部门。它的主要特点是：　域占据一席之地已经成为竞争的焦点，成为维护国　①具有高创新率，即能迅速地引入技术创新或制度　家主权及经济安全的命脉所在”在这种背景下，作为　创新；②具有高速增长的能力。其增长率较整个经济　推进现代科学技术创新及其产业化发展的技术创新　的增长率高；③具有很强的带动其他产业部门发展　理论及实践正变成一个国际性的热门研究课题。　的能力，即具有很高的“扩散效应”。优势行业正是通　因此，研究地区优势行业的发展状况及企业技　过这几个方面带动了各个产业部门的发展，引起社　术创新能力的水平对引导地区行业的发展有很大帮　会经济结构的变化，为经济的进一步增长创造条　基金项目：２００７年安徽省科技厅委托项目：企业科技创新能力实证研究和优势产业的自主创新能力研究（编号；０７０３０５０３０３９）；２００７年度安徽软科学基金；安徽　优势产业的技术创新能力研究。　收稿日期：２００７—０６—２５　作者简介：李静（１９７８一），男，安徽涡阳人，合肥工业大学人文经济学院经济系、管理学博士，讲师．研究方向：区域经济学、技术创新理论等　维普资讯 http://www.cqvip.com 中国科技论坛　（２００７年１１月）第ｌｌ期　件。　基于上述分析，可以把优势行业定义为：优势行　圈高新技术　业是指能够较多地吸收先进技术，保持高于全社会　，ｌ４２％｛＿民营科技　的增长速度并对其他产业的发展具有较强的带动作　口高新技术民营　用的产业部门，是产业结构的核心内容和产业结构　口其它企业　演化的中心。　在这里我们可以看出，优势行业的概念既与经济　增长的概念有关，同时，优势行业的本身特点也决定　图１　调查企业类型及分布　了其与技术创新是紧密相连的，优势行业往往是一个　地区经济发展的成败，因此支持优势行业的发展成　地区经济中技术创新的先行者。优势行业的发展与演　为各地区竞相优先考虑的重点。提高工业要素的空　变能够促使一个地区的产业组织结构与方式发生变　间配置效率，以比较优势为基础实行各区域合理分　化，如何正确引导优势行业的发展以使其能够促进地　工，加快发展具有比较优势的行业适当收缩没有比　区产业结构的优化是我们所面临的问题之一。　较优势的行业，是安徽“十一五”经济规划的基本出　国际上对创新的研究起源于美籍奥地利经济学　发点。就目前而言，判断一个地区的优势行业仍然是　家熊彼特提出的创新理论，他在其著作《经济发展理　一个比较主观的认定过程，一些研究也多运用比较　论》中首次提出“创新”概念。按照熊彼特的定义，创　优势指数、行业区位指数等指标确定优势行业。就本　新就是建立一种新的生产函数，在经济活动中引入新　研究而言，就调查数据本身，由于缺少其他省份的数　的思想、方法以实现生产要素的组合。可见，熊彼特的　据，所以确定优势行业只能依靠企业的收入或利润　创新概念包含的范围很广，他把创新划分为既涉及技　的多少主观加以认定。　术Ｉ生变化的创新又涉及非技术性变化的创新。　本研究决定采用比较直观的判断办法，用企业　大多数学者都从经济增长的角度研究技术创　的主营产品的销售收入作为判断优势行业的标准，　新，这是和对优势行业的分析是一样的。可见如何促　因为主营产品基本上代表了该企业最具有发展潜力　进经济增长是优化优势行业结构和加快技术创新步　和竞争力的发展方向，也代表了整个产业的发展方　伐的共同目标。技术创新和优势行业同样具有扩散　向。这里根据调查数据最后确定以５亿元主营产品　效应，技术创新的主体往往是企业本身，因此技术创　收入作为一个判断优势产业的临界点，有１５家企业　新与优势行业中企业的关系更加密不可分。技术创　进入我们确定的范围。归纳起来共集中在以下５类　新是一个涉及到众多因素的技术经济活动过程，对　行业中，其具体分布状况（见图２）：　技术创新的研究事实上要包括相应的社会、经济、文　１）优势行业的重点产品分析。　化及技术等多个层面的内容。技术创新既是企业的　优势行业的重点产品主要集中在汽车产业上，　微观经济活动，也是一个宏观经济体系效率的重要　具体说来，主要包括汽车制造及零配件制造上。上述　保证。因此我们要以一种系统的角度来考察企业的　产品主营收入占全部被调查企业主营收入的　技术创新活动。　４８．２１％，而占优势行业全部主营收入的６７．０９％。　３安徽省优势行业现状及技术创新能　除汽车及零配件制造行业以外，其他行业重点产品　力的实证分析　主要包括化工化学产品、薄膜、型材、电缆、办公设　本研究共搜集到数据２２１份，其中高新技术　企业９４家，民营科技企业７０家，高新技术民营企　墨汽车及零配件制造　业５０家，其它企业７家（包括３家民营转制科研　院所和４家其他类型企业）。　４　一个区域的优势行业是这些行业在这些地区２７　内与其他地区相比较具有明显的比较优势，即能　一２　１　　■办公设备制造　口家电建材制造　口化工医药　■工程机械　主导该区域经济发展的全局或至少部分地决定着　１３％　７％　图２　被调查企业优势行业的企业分布状况　维普资讯 http://www.cqvip.com

第１１期（２００７年１１月）　中国科技论坛　・４３・　着整个优势行业的技术创新能力的提升。　行业划分　非优势行业　优势行业　＃汽车及零配件　＃其他　收入所占％　２８．１３　７１．８７　６７．０９　３２．９１　从表２还可以清楚地看到，以仅１５家大型企业　作为安徽省优势行业和产业的代表，其解决了全部　被调查企业的职工就业的４６％，而２０６家非优势产　业仅解决了全部就业的５４％，可见优势行业的发展　无论对安徽整个企业经济的发展还是对带动就业和　创造利润的能力上都作出了非常重要的贡献，优势　备、工程机械等方面。　２）优势行业的技术人员状况分析。　・行业如何变得更大更强，如何与其他行业相互协调　在全部被调查的２１　１家企业中，共拥有技术人　发展关系到整个安徽经济的发展前景。　员（包括高、中、初级职称人员）２１　８８６人，占全部职　但是从技术创新角度考察，虽然安徽省优势行　工人数的２３．１　１％。其中优势行业中，汽车及零配件　业解决了近５０％的就业问题，但同时也带来了另一　行业的技术人员比重大于非汽车产业的优势行业的　技术人员比重。这一现象显示出，作为安徽优势产业　的汽车及相关产业在解决了大量就业的同时也带动　个问题：技术人员在职工中的比例普遍比非优势行　业和其他行业要低较多；以汽车产业为例，高级技术　人员占职工的比例为１．４％，低于优势行业的平均　中级职称　占职工％　７．Ｏｏ７　表２优势行业与其他行业专业技术人员占职工总数的％　高级职称　中级职称　初级职称　职工总数　高级职称　占职工％　全部　２　３４８　６　６３５　１２　９０３　９４　６９７　２．４７９　初级职称　技术人员　占职工％　占职工总数％　１３．６２６　２３．１１１６　非优势行业　优势行业　＃汽车　１　７０５　６４３　３ｌ６　４　８５７　１　７７８　７５８　８　２５９　４　６４４　２　８１１　５ｌ　３９３　４３　３Ｏ４　２２　４Ｏ０　３．３１８　１．４８５　１．４１１　９．４５１　４．１Ｏ６　３．３８４　ｌ６．０７０　ｌ０．７２４　ｌ２．５４９　２８．８３８６　１６．３ｌ４９　１７．３４３８　＃其他　３２７　ｌ　０２０　ｌ　８３３　２０　９０４　１．５６４　４．８７９　８．７６９　１５．２１２４　表３企业研发机构建立状况　业研发机构的完备给其技术创新研究　中心　５　发机构　优势行业　１５　已建研　已建法人　已建省以上　拟建技术　研发机构　２　研究中心　ｌ２　企业数　１５　提供了一个良好的平台。据表４可以　看到，安徽省优势行业在“十五”期间，　非优势行业　１７７　３０　３８　９３　２Ｏ６　平均承担国家级项目２．２７个，平均承　担省级项目２个，平均承担市级项目　值１．４９％，更远低于非优势行业３．３１８％的比例水　０．８７个，远高于非优势行业承担的项目数。承担科　技项目的能力是判断一个企业科技创新能力的重要　平，同样中级和初级技术人员比例也存在着相同的　问题。上述问题将是影响优势行业持续发展以及其　指标，优势行业的上述表现也证明了优势行业在主　导企业及地区经济发展中的重要地位。　５）研发成果状况分析。　研发成果的数量是一个企业的关键性指标，研发　成果不仅与未来的收益有明确的相关陛，事实上，　研　发成果已逐渐取代在实物上的投资和人力资源的投　资，更可能为公司提供独特的和持续的竞争优势。　表４企业“十五”以来承担市级以上科技计划项目状况　保持竞争力的巨大障碍，因此从长远来看，逐步提高　技术人员在优势行业中的比重，以此增强自主创新　能力是维持优势行业发展的最终途径。　３）研发机构状况分析。　据表３显示，１５家重点和优势行业企业全部都　建立了自己的研发部门，但有法人资格的研究　机构只有两家，占１３．３％，与非优势行业基本持　平。另外目前已经建立省级以上企业工程技术（研　究）中心或技术中心的企业中，优势行业为ｌ２家，占　８０％；非优势行业为３８家占１８．４５％。上述结果显　示，优势行业企业研发机构已经初步完备，远高于非　优势行业企业的相应建立的研究机构比重。优势行　优势行业　国家　项目　３４　省级　项目　３０　市级　项目　１３　企业　数　１５　非优势行业　６８　６０　２２　２Ｏ６　优势行业平均承担　２．２７　非优势行业平均承担　０．３３　２．０ｏ　０．２９　０．８７　０．１】　维普资讯 http://www.cqvip.com 中国科技论坛　（２００７年１１月）第１１期　性和必然性。　研发成果名称　新产品数　（国家或省级）　年份　优势　非优势　优势行　非优势行　行业　行业　业平均　业平均　２００５焦　４１　２００４焦　２００３焦　２００５焦　３８　４９　１２８　４结论及建议　由上述实证研究数据可以看出，安徽省的优　势行业集聚已初现端倪，优势行业经过调查数据　显示也确实在技术创新、专利发明数量等指标上　较大地领先于非优势行业，优势行业所产生的前　向和后向的辐射效应也逐渐地发挥作用，城市其　８２　７６　９８　２５６　２．７３３　２．．０．３９８　０．３６９　０．４７６　１．２４３　５３３　３２６７　８５３３　．授权专利数　２００４焦　１２６　２５２　８．４ｏＯ　１．２２３　２００３焦　ｌ１３　２２６　７．５３３　１．０９ｒ７　获市级以上　２００５焦　２０　４０　１．３３３　０．１９４　他行业在优势行业发展的同时也得到了好处。这　科技奖数　２００４焦　２１　０４　１．４ｏＯ　０．１４９　里提几点不足和建议：　２００３焦　１４　２６　０．９３３　０．１２６　１）安徽省的优势行业多集中在汽车及零配　件制造、医药、家电、化工等传统制造行业，缺少　表５说明了优势行业研发能力和科技创新能力　本质上的高新技术行业。　远大于非优势行业。在创造的新产品数量上，优势行　例如从事计算机软件、信息技术行业的企业。时　业近３年来，平均每个企业维持在２．８个左右，而非　代的发展潮流是以信息技术为主导的后工业化，我　优势行业平均仅为０．４个左右。在授权专利数目上，　们必须要加快发展信息技术，建立一批以信息技术　优势行业平均每年获得专利８项左右，而非优势行　开发和传播为主营业务的优势行业，由于信息的扩　业仅为１．２项左右。在获得市级科技奖励上，优势行　散性最强，因此如果一个地区的信息技术企业能够　业平均每年获得１．２个左右，而非优势行业仅为　形成优势，那么这对于其他行业的企业也是一种极　０．１７个左右。　大的帮助和促进。　６）企业掌握关键核心技术状况分析。　２）优势行业的技术人员比例低。　企业的关键核心技术是决定一个企业成败的关　这说明安徽省优势行业的地位有可能是靠粗放　键。一个国家或一个地区如果没有自己的核心技术，　型的经济增长模式而获得的，这就意味着优势行业　必将处处受制于人，最终影响到整个产业的发展。　有时候在生产效率上还不如非优势行业来得高，企　表６说明我们所划分的安徽省重点及优势行业　业规模再大，终究是要靠着技术进步来维持生存，光　虽然划分办法比较粗略，但总体上能够说明所划分　靠量上的增长是不能长久的，因此安徽省优势行业　的优势行业基本上代表了安徽目前最具有竞争实力　要尽快转变思维，增强自主创新能力，走以技术化生　和发展潜力的企业，而且通过上述与非优势行业的　存的正确路径。　比较，优势行业的创新能力和创新成果显然要比非　３）优势行业中具有法人的研发机构仍然很　优势行业和其他企业强。因此，十一五期间重点支持　少。　上述优势企业和相关行业的发展具有上的可行　这说明虽然优势行业中的企业已经意识到了研　表６安徽省优势行业掌握关键核心技术状况　发机构的重要性，但在具体建立和经营研发机构的　国内领先　国内先进　国内较先进　步骤上却出现了问题。事实上，我们要给企业的研发　优势行业　１４　６　１　机构更大的自由，要把研发机构看成是另外一个“企　非优势行业　２７　１２　２　业”，增强其性和专业性，既让它与企业的创新　优势行业平均　０．９３　０．０４　０．０ｒ７　非优势行业平均　０．１３　０．０６　０．０１　活动有密切的联系也要使它在经济上自负盈亏，增　强其忧患意识。　参考文献：　【１】王志伟．现代西方经济学流派【Ｍ】．北京：北京大学出版社，２００４．　［２】熊彼特．李默译．经济发展理论【Ｍ】．陕西：陕西师范大学出版社，２００７．　［３】臧旭恒，徐向艺．产业经济学【Ｍ】．北京：经济科学出版社，２００２．　［４】国家统计局统计科学研究所．区域比较优势产业科技资源配置研究一以东北地区为例［Ｊ】．科技管理研究，２００５（１０）　［５】郑备．四川产业结构分析与优势行业的判断［Ｊ】．理论与改革，２００６（１）．