《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读 80分通关

来源：抵帆知识网

《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》解读

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单选题（共2题，每题20分）

1 . 除通过证券交易所集中交易外，回购利率偏离交易当日日终相同主体类别同期限加权利率（）时，业务部门应当向风险管理部门备案并作出合理说明。

• A.50bp

• B.25bp

• C.15bp

• D.10bp

我的答案： A

2 . 对于暂时性超标的债券投资交易，什么部门应当监督超标处理情况？

• A.业务部门或技术部门

• B.法律部门或清算部门

• C.风控部门或合规部门

• D.财务部门或清算部门

我的答案： C

多选题（共2题，每题 20分）

1 . 对于哪些交易的交易对手需要进行必要的尽职调查和内部评级，建立交易对手白名单制度？

• A.正回购

• B.逆回购

• C.现券

• D.远期

我的答案： BD

2 . 哪些业务开展债券投资交易业务需要遵照《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》执行？

• A.证券自营

• B.资产管理

• C.投资顾问

• D.证券经纪

我的答案： AB

判断题（共1题，每题 20分）

1 . 证券基金经营机构债券投资交易业务应统一归集在管理系统上开展，并且全流程留痕。

对错

我的答案：对

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