中小企业技术创新机制研究

□齐振彪　林　景

【摘　要】本文论述了中小企业技术创新的五大机制及其相互关系,它们分别是中小企业技术创新战略决策机制、组织运行机

制、激励机制、协调合作机制和知识产权保护机制。

【关键词】中小企业;技术创新;创新机制

【作者简介】齐振彪(1957～),男,广东顺德职业技术学院副教授,继续教育部主任,管理学博士;研究方向:工商管理

林景(1986～),女,华中师范大学汉中分校学生　　企业技术创新机制,是指企业的技术成果商业化过程中诸要素之间的相互关系或交互作用的运行规律。建立技术创新机制,目的在于使技术创新系统在运行过程中所包含的创新组织的内部结构及其工作方式,以及创新组织与外部环境之间形成良性的互动关系。

根据许庆瑞等专家的研究,技术创新机制具有层次性,第一层次包括三部分,即运行机制、动力机制和激励约束机制,它们构成中小企业技术创新机制的三大基本要素。第二层次,包括决策机制、竞争机制、调节机制、扩散机制、发展机制和信息互动机制等。根据上述观点,我们可以把中小企业创新机制的总体模式描述为:是在企业创新战略导引下,运行机制、激励机制和动力机制三个子系统交互作用的一个有机系统。如图1所示:

互关联的机制构成。

一、中小企业技术创新战略决策机制

机制是企业技术创新工作的运行载体,是制度安排的重要体现。技术创新过程,实际上是一个不断根据技术创新战略对技术创新进行科学决策与实施的过程。技术的不确定性、市场的不可预测性、信息的不对称性、研发能力与资源的制约性等,使技术创新决策具有风险性。如何进行科学的决策,减少和避免决策风险,就必须要有一个有效的决策机制。

的为中小企业制定创新战略提供了产业的指导和规划作用。可以说,中小企业要搞好技术创新工作,首先要对技术创新的必要性和紧迫性有清醒的认识,即在战略思想上,紧密围绕国家提倡和鼓励的产业发展方向发展,实现从生产主导向市场主导转变,从资本为第一资源向知识为第一资源转变,从追求技术产品数量和质量向追求产品的技术含量转变,从市场价格竞争向技术创新竞争转变,从“人本主义”向“智本主义”转变,从以管理人、财、物为主向管理知识、技术转变,树立正确的技术创新观念,实施科学的创新战略。

科学决策就是要统筹考虑研发、设计、生产和销售的全过程;把事前的信息收集与预测、事中的研究与选择、以及实施的验证与反馈等环节紧密结合起来;把企业的经济效益、社会

　　　　　图1　中小企业技术创新机制的总体模式图示

上图总体模式表示,中小企业经营目标是制定创新机制的出发点,中小企业根据经营目标制定企业技术创新战略而作出技术创新决策。一方面,通过激励机制,包括市场激励和激励,对技术创新战略产生影响;另一方面,通过约束机制,包括逆向控制与约束,保证技术创新战略的合理性和可行性;而运行机制则保证技术创新战略得以顺利实施。激励机制是中小企业技术创新的动力来源,也是运行机制的前提,激励机制和约束机制是运行机制的条件和保障,只有三者的相互促进、统一协调,才能保证中小企业技术创新机制有效发挥作用。根据创新机制的内涵,结合其内容进一步展开研究,我们认为中小企业的技术创新机制框架包括战略决策机制、组织运行机制、激励机制、协调合作机制和保障机制等,五个相

效益和生态效益相兼顾,使企业技术创新活动沿着良性运行的轨道开展。

然而不少中小企业受“经济人”的利益驱使,以单一的经济效益最大化为决策依据,把社会效益与生态效益抛弃了,使环境成本外部化,给社会和生态带来消极破坏作用。因此,中小企业技术创新决策还有赖于这只“有形手”的制度供给和激励。比如,我国目前经济发展中遇到了经济发展与资源、环境之间的突出矛盾,提出开发绿色技术、发展循环经济的战略选择。但发展循环经济所需要的技术创新投入与市场风险都是不确定性的,环境成本内部化,使企业成本增加而降低竞争力,从而导致企业缺乏绿色技术创新的动力。因此,需要从制度上、上加以引导,将促进中小企业技术创新的融入产业发展的之中,鼓励中小企业做出

・95・

符合国家需要的科学决策。

二、中小企业技术创新组织运行机制

中小企业技术创新的组织运行机制,就是建立和协调组织内部和外部各部门、各单位之间关系,激励各个部门、单位为满足外部客户需求而进行技术创新的组织体系与制度安排。战略、决策机制为技术创新起着导航作用,那么组织机制则为技术创新起着基础、支撑作用。如何提高技术创新的效率、降低技术创新的交易成本、促进知识创新流在组织内和组织之间的有效流动与扩散、快速有效地满足市场客户对技术的需求等等,都依赖于建立有效的组织机制。中小企业的技术创新是一个系统过程,从创新思想的产生,经过研究开发、样品试制、中试放大、产品试销、批量生产、市场推广到信息反馈,是一个必须由多个部门(营销、研发、生产、财务、管理等)参与并通力合作的复杂过程。没有通畅的系统组织管理,就不可能快速、高效地进行技术创新活动。建立通畅、良好的技术创新组织机制,关键在于处理好分工与合作的关系,特别要注意发挥核心创新组织的骨干作用,比如研究开发机构、技术创新中心等组织。

然而,中小企业受到自身条件的,缺乏技术创新的科技人才,不利于建立技术创新组织。因而,国家应该制定相关的扶持,采取有针对性的措施,比如建立有利于中小企业创新的人才和区域创新。建立有效的人才激励,从稳定、引进、培养三方面加强人才工作力度,稳定现有技术创新队伍;从工作报酬、住房、福利、职称等方面给予支持,鼓励他们从事技术创新活动。扶持创办中小企业技术创新孵化器,对中小企业技术创新项目给予无偿资助、贷款贴息和资本金投入等形式,带动技术创新人才的积极性,推动技术创新组织的发展。培育和发展各省市生产力促进中心,建立鼓励创新主体合作,推动中小企业的在职培训和技术推广工作,鼓励高校、科研机构和企业产学研形式的人才交流与技术合作,鼓励创新主体相互合作,打破条块分割,清除产学研之间、各部门之间创新主体合作的障碍,鼓励各创新主体之间的广泛合作,加强创新系统的整体集成,地方尤其要加强建立区域创新体系。如通过各创新主体合作,建立资源共享,优势互补,利益兼顾,风险共担的良好的技术创新与集成机制。

三、中小企业技术创新激励机制

任何机制的运行都需要动力源,激励机制为技术创新提供了动力源泉。技术创新是创造性的活动,必须依靠广大科技人员、管理者和员工的聪明才智与努力工作。技术创新关键是人才,要把市场实现程度作为人才激励的重要依据,按照市场经济规律构建吸引、培养和使用人才的技术创新激励机制。

激励机制对技术创新的刺激作用,包括正向激励和逆向激励两个方面。正向激励,指企业或员工为追求自身效益最大化和认同,而主动地进行技术创新;逆向激励,指中小企业或员工在外部生存与发展竞争环境驱使下从事技术创新。中小企业建立以经济利益分配为核心的激励与约束机制,是中小企业技术创新体系有效运行的重要保证。

激励机制要靠制度创新,制度创新是技术创新的基础。

良好的制度环境主要是靠职能管理来营造。我国中小企业技术创新经历了以下阶段:从一开始的仿造阶段,发展到自主制造阶段,目前正进入一个创新的发展阶段。国家需要更多的中小企业进入自主创造的阶段,以此提高企业自身的核心竞争力,进而提高国家的整体创新能力。所以要加大培育技术市场的力度,如建立技术市场的准入机制,规范技术评估工作的程序,完善技术专利等产权保护的法律制度,避免假冒伪劣技术进入市场;建立和完善中小企业技术交易市场,使科技需求方和供给方有一个良好的交易网络,扩大交易介面和通道,减少交易成本和费用;通过加大信息网络化的基础建设,促进科技成果快速向中小企业转移;另外,还可以借鉴发达国家的成功经验,把国家创新的技术成果特别是公益性技术,无偿或用很低的转让费用提供给中小企业使用,以加快技术扩散的步伐。

从行为的角度,对中小企业技术创新者也应该给予支持和鼓励。主要措施有三:一是用经济手段对创新者予以激励,使创新良性发展,如加大在企业技术开发方面的直接投入和对技术创新产品的直接采购,还可从社会整体利益出发,支持相关基础设施的建设,以降低中小企业技术创新的壁垒和技术创新成本;二是以激励企业创新,如鼓励企业加速折旧,以及对创新活动实行优惠的税收、信贷、价格等,以降低企业承担的创新风险,激励企业不断创新;三是通过建立和健全有关技术创新方面的法律、法规,加大对中小企业权益和知识产权的保护等,应加强知识产权保护措施的实施力度,对国家出台的有关知识产权的法律法规制定实施细则,加强其可操作性,指导技术创新人员与企业之间处理技术创新的成果纠纷。

四、中小企业技术创新协调机制

中小企业技术创新绝不仅仅是技术部门的事,它涉及中小企业的各个方面、各个部门的全员参与,是一个系统工程。因而,企业内部组织之间,内部组织与外部环境之间,不仅要有明确分工、各司其责,而且还需要互相配合、统一协调,共同创新。

首先,建立企业内部协调机制。从前面技术创新决策程序图,我们可以看出,决策需要来自于中小企业内外各方面的信息。创新项目的来源是市场需求,市场调研人员和销售人员最贴近市场,他们最了解市场的需要和用户的意见,这对项目决策是必须的。技术创新成果要转化为产品,必须通过生产来实现,现有生产条件(工艺、设备)是否满足目标产品生产的要求,还是生产人员最为了解,他们的意见对产品开发路线的设计至关重要。所开发的项目在经济上是否可行,市场化实现后能否有竞争力,可否为企业创造利润,这就需要专业财务人员的正确判断。开发和生产产品所需要的材料从哪里获取,怎样获取,则采购人员最有发言权。可见,企业技术创新决策的制定及其实施,除了企业主管人员以外,还需要包括技术、销售、财务、生产、采购等在内的各方面负责人参加,在决策时分别就各自熟悉的方面做出评估和意见,以降低决策结果的不确定性和风险性。

其次,建立与企业外部的协调机制。政(下转第99页)

・96・

业活力的贡献不尽人意。

从企业内部更深层次分析,主要原因在于对现有技术能力的激活不足,没能充分发挥其技术实力。国有企业不仅在经济存量上要“盘活”和优化,在技术存量,即技术能力和实力上也要“盘活”和优化。

上述两方面的问题实际上是一对制约国有企业提高市场竞争力的矛盾,要克服这一对矛盾,一方面要求在深化企业改革上下功夫,完善市场竞争机制,由市场促使企业通过技术创新来实现经济增长方式由粗放型向集约型转变;另一方面,企业应着重于优化科技队伍结构、实现技术存量的有效配置,使研究开发工作直接面向市场,激活和优化国有大中型企业的技术存量。

五、企业没有建立相应的技术创新能力增长机制企业技术创新能力的提高有其一定的规律,企业只有认识到技术创新能力增长与激活的机制,才能有意识地注重自身能力的积累。企业技术创新能力增长是与企业技术发展战略密切相关、相辅相成的。有的企业制定了技术发展的战略,但没有重视技术创新能力的积累与增长。在这种情况下,制定的科技发展战略往往是不现实的,因为它缺乏战略实现的前提保证。如果没有敏锐的战略眼光和科学的战略思想,就

(上接第96页)府扶持中小企业技术创新,主要是增强

不可能认识到技术创新能力积累的重要性。同时,企业必须有较完善的企业创新系统作保证。企业创新系统的内容包括企业家精神、研究与发展体系、科技人员的教育与培养、科技资金的筹集和投入四个方面(许庆瑞,陈劲,1995)。

因此,企业要实现持续技术创新,必须从战略的高度重视技术创新能力的积累和技术存量的激活。通过企业技术创新体系的完善,选择适合企业自身特点的技术创新能力成长机制,完善企业的人才培养机制、创新组织的完善机制、信息网络的建立和健全机制。【参考文献】11UNESCAP,AnOverviewoftheFrameworkforTechnology-BasedDevelopment,19,March:65

2.沈书乐等1杭州市技术引进、消化吸收的现状和对策研

究,1995

31魏江1企业技术能力:增长机制、过程与模式,浙江大学博

士学位论文,1997

41陈劲1我国科技发展道路及资金分配模型研究,浙江大学

博士学位论文,1994

人和法人代表进行记录,并根据行为人侵权、假冒及冒充行为的次数与情节进行信用分级,将各种案件的特征、数据和值得关注的问题输入规定的专利审查计算机预警系统;通过对输入其中的数据进行动态统计加权分析,对超过域值的可疑信号开启黄灯,以提请注意,并在达到一定的预警值后,向国家、有关部门或企业单位发出预警通知。针对加入WTO之后,我国企业遭国外企业对我国中小企业知识产权案例增多这一现状,国家还可以采取建立的知识产权法庭,加强对国际企业对我国中小企业知识产权诉讼的预警力度。

总之,市场经济条件下,中小企业面临着巨大的挑战和生存压力,技术创新水平的高低成为影响和决定中小企业生存和发展的关键,而中小企业技术创新机制的建立成为影响和决定中小企业技术创新成败的关键,在促进中小企业创新的制定、技术市场的培育、知识产权的保护等方面,可以发挥重要的促进作用。【参考文献】

1.[美]约瑟夫・熊彼特.经济发展理论[M].北京:商务印书

服务职能,即在协调中服务。如地方,组织和建立科技管理部门和经济管理部门联合工作的机制,统一协调计划、经济、科技、财政、税收、金融、海关和工商部门的相关工作;指导、监督、激励中小企业贯彻落实国家推动中小企业技术创新的方针;简化办事程序,提高办事效率,及时解决中小企业技术创新中出现的困难与问题;大力推进中小企业技术服务中心、中小企业技术市场等中介服务机构建设,营造有利于提高技术创新水平的社会环境和服务平台。

五、中小企业技术创新知识产权保护机制

企业竞争越来越激烈,以专利制度为中心的知识产权保护制度是创新机制的重要组成部分。在科技成果产业化、智力成果权利化和知识产权国际化的当今时代,中小企业建立知识产权保护制度,对于促进中小企业技术创新工作具有重要作用和现实意义。目前,盗版假冒伪劣现象严重,保护知识产权的外部环境欠佳,多数中小企业自主创新能力又不足,所以更要强化知识产权的保护,维护技术创新的权益,防止公司知识产权受到侵害。

一是要不断激励中小企业进行自主知识产权的创造。开展技术创新,以持续不断的技术改进维系技术秘密的价值。二是帮助中小企业加快提高自主知识产权的管理。包括提高自主知识产权的实施和保护能力。因为知识具有共享性和外溢性,要从知识创新中获利,必须加强对创新成果的保护。我国多数中小企业规模较小,自主创新能力和资源不足,更应珍惜和保护得之不易的创新成果。三是建立知识产权保护预警机制。具体来说,要提高知识产权信息化程度,加快专利执法数据库建设,对专利侵权、假冒他人专利及冒充专利的法

馆,1991

2.白玫主编.技术创新与管理创新[M].北京:中国经济出版

社,2002

3.辜胜祖主编.高技术产业经济研究[M].武汉:武汉大学出

版社,2003

4.张永谦等.技术创新的理论与[M].广州:中山大学出

版社,1999

5.魏江,许庆瑞.技术创新的概念、内容和模式[J].科技进步

与对策,1994,6

・99・