2021年1季度反洗钱培训

1.

任何单位和个人发现洗钱活动，有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 [判断题] * 对(正确答案) 错 2.

反洗钱信息处理岗位人员在调离岗位或终止劳动合同时，可以不再履行保密义务。 [判断题] * 对

错(正确答案) 3.

金融机构无须与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款。 [判断题] * 对

错(正确答案) 4.

金融机构及其工作人员应当对依法履行大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息，对依法监测、分析、报告可疑交易的有关情况予以保密，不得违反规定向任何单位和个人提供。 [判断题] * 对(正确答案) 错

5.

金融机构应将可用于恢复识别个人身份的反洗钱信息与去标识化后的脱敏信息分开存储并加强访问和使用的权限管理。 [判断题] * 对(正确答案) 错 6.

除司法查询、反洗钱行政调查、执法检查以及其他必要的工作需要外，不得下载反洗钱信息。 [判断题] * 对(正确答案) 错 7.

根据《反洗钱法》，金融机构违反保密规定，泄露有关信息的，致使洗钱后果发生的，处（ ）罚款。 [单选题] * A. 五十万元以上一百万元以下

B. 五十万元以上五百万元以下(正确答案) C. 十万元以上一百万元以下 D. 十万元以上一百万元一下 8.

根据《反洗钱法》，金融机构违反保密规定，泄露有关信息的，致使洗钱后果发生的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处（ ）罚款 [单选题] * A. 十万元以上三十万元以下 B. 十万元以上五十万元以下 C. 五万元以上五十万元以下(正确答案) D. 五万元以上十万元一下

9.

金融机构应当按照（ ）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 * A. 安全(正确答案) B. 准确(正确答案) C. 完整(正确答案) D. 保密(正确答案)

10. 反洗钱保密范围包括（ ） * A. 客户身份信息及资料(正确答案) B. 黑名单库及名单监控情况(正确答案) C. 大额和可疑交易报告及工作记录(正确答案) D. 反洗钱协查信息(正确答案)

您对本次反洗钱培训是否满意？ [单选题] ○是 (请跳至第问卷末尾，提交答卷) ○否 (请跳至第14题)

您对本次反洗钱培训有何建议？ [填空题] _________________________________