设备维护外包策略及其对维护计划组织的影响

Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ａｎｄ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｎｏ．３，２００６　工业工程与管理２００６年第３期　文章编号：１００７　５４２９（２００６）０３—００１５～０４　设备维护外包策略及其对维护计划组织的影响　范体军　，许淑君。，李宏余　，刘建香　（１．复旦大学管理学院，上海２００４３３；２．华东理工大学商学院，上海２００２３７；　３．上海财经大学国际工商管理学院，上海２００４３３）　摘要：根据设备维护流程分析，提出了设备维护外包的三种外包策略一一购进型外包、选择型　外包和完全型外包。从组织结构、计划制定和资源协调三方面分析了设备维护外包的不同策略对　设备维护计划组织的影响。　关键词：业务外包；设备维护；外包策略；维修计划　中图分类号：Ｆ４０６．４　文献标识码：Ａ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ｏｆ　Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ　Ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　ａｎｄ　Ｉｔｓ　Ｅｆｆｅｃｔｓ　ｏｎ　Ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ　Ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　Ｐｌａｎｎｉｎｇ　ＦＡＮ　Ｔｉ－ｊｕｎ　，ＸＵ　Ｓｈｕ－ｊｕｎ。，ＬＩ　Ｈｏｎｇ－ｙｕ　，ＬＩＵ　Ｊｉａｎ　ｘｉａｎｇ　（１．Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｆｕｄａｎ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ　２００４３３，Ｃｈｉｎａ；　２．Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，Ｅａｓｔ　Ｃｈｉｎａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ　２００２３７，Ｃｈｉｎａ；　３．Ｓｃｈｏｏｌ　ｏｆ　Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　Ａｄｍｉｎｉｓｔｒａｔｉｏｎ，Ｅａｓｔ　Ｃｈｉｎａ　Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ　ｏｆ　Ｓｃｉｅｎｃｅ　ａｎｄ　Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ，Ｓｈａｎｇｈａｉ　２００２３７，Ｃｈｉｎａ）　Ａｂｓｔｒａｃｔ：Ｂａｓｅｄ　ｏｎ　ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　ｐｒｏｃｅｓｓ，ｔｈｒｅｅ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ　ｏｆ　ｅｑｕｉｐ—　ｍｅｎｔ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ａｒｅ　ｐｒｏｖｉｄｅｄ　ｆｏｒ　ｅｎｔｅｒｐｒｉｓｅｓ，ｎａｍｅｌｙ“Ｐｕｒｃｈａｓｉｎｇ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ”，　“Ｓｅｌｅｃｔｉｖｅ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ”ａｎｄ“Ｔｏｔａｌ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ”，ａｎｄ　ａｌｌ　ｏｆ　ｔｈｅｍ　ａｒｅ　ａｎａｌｙｚｅｄ　ｑｕａｌｉｔａｔｉｖｅｌｙ　ｉｎ　ｔｈｅ　ｐａｐｅｒ．Ａｔ　ｔｈｅ　ｓａｍｅ　ｔｉｍｅ，ｔｈｅ　ｅｆｆｅｃｔｓ　ｏｎ　ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　ｐｌａｎｎｉｎｇ　ｏｆ　ｅａｃｈ　ｓｔｒａｔｅｇｙ　ａｒｅ　ａｌｓｏ　ａｎａｌｙｚｅｄ　ｆｒｏｍ　ｔｈｅ　ｖｉｓｉｏｎ　ｏｆ　ｏｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎ　ｓｔｒｕｃｔｕｒｅ，ｐｌａｎｎｉｎｇ　ａｎｄ　ｓｃｈｅｄｕｌｉｎｇ，ａｎｄ　ｃｏｏｒｄｉｎａｔｉｎｇ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　ｒｅｓｏｕｒｃｅｓ　ｃｏｒｒｅｓｐｏｎｄｉｎｇｌｙ．　Ｋｅｙ　ｗｏｒｄｓ：ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ；ｅｑｕｉｐｍｅｎｔ　ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ；ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ｓｔｒａｔｅｇｉｅｓ；ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　ｐｌａｎ—　ｎｉｎｇ　ａｎｄ　ｓｃｈｅｄｕｌｉｎｇ　引言　大，技术越来越先进，对设备维护的要求也就越来越　高，不仅需要越来越先进的维修技术，而且需要越来　现代企业特别是石油化工、电力、航空等资产密　越多高水平的设备维护人员。但另一方面，目前广　集型企业，其良好收益来自于庞大资产的有效运作，　泛采用的预防性维护的大修、中修和小修等设备检　设备维护与维修业务是其庞大资产有效运作的基　修制度的维修人员配置是以满足设备大修为基准来　础，设备维护与维修成本又是构成企业成本的主要　配备，其过长的检修周期造成设备人员配置的臃肿，　部分，因此，设备维护管理已经成为企业特别是资产　并导致设备维护人员技术水平下降。这样，在目前　密集型企业获得竞争优势的重要手段。　自成一体的设备维护体制下，企业仅仅依靠自身资　随着现代设备构成越来越复杂，功能越来越强　源难以解决这种矛盾，必须采用更先进的管理模式　收稿日期；２００５—０４－１０；　修回日期：２００５　０８　ｉ０　基金项目：国家自然科学基金资助项目（７０４７２０５７）；中国博士后基金资助项目（２００５０３８１３７）　作者简介：范体军（１９６７一），男，湖北洪湖人，副教授，主要研究方向为务外包和企业资产管理研究。　维普资讯 http://www.cqvip.com

范体军，等：设备维护外包策略及其对维护计划组织的影响　与手段，综合配置与利用社会的设备维修技术和维　修资源，才能获得高质量、低成本的设备维护服务。　伴随着我国对设备维护社会化、市场化研究工作的　不断重视，设备维护市场的日益成熟，维护技术的快　速发展，设备维护外包作为企业资源业务外包的一　种形式，必将成为企业未来设备维护管理的重要选　择，被越来越多的企业所采用。　但是，在整个设备维护实现社会化、市场化过程　中，企业实施设备维护业务外包究竟能够采用什么　样的外包策略？在采用一定的外包策略后对设备维　护计划带来什么影响？对于这些问题的研究有助于　企业设备维护外包的成功实施。　Ｌａｃｉｔｙ（１９９６）和Ｅａｒｌ（１９９６）提出了三种ＩＴ外　包策略：完全外包（Ｔｏｔａｌ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ）、完全内制　（Ｉｎｓｏｕｒｃｉｎｇ）和选择性外包（Ｓｅｌｅｃｔｉｖｅ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ，　或称Ｓｍａｒｔ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ）ｌ１．ｚｊ；Ｑｕｉｎｎ和Ｈ［ｉｌｍｅｒ　（１９９４），Ｑｕｉｎｎ（１９９９），Ｇｕｐｔａ（１９９４）分别从战略层　和运作层的策略角度阐述了业务外包有关问　题［卜　］；Ｗｉｌｌｃｏｃｋｓ（１９９６）实证分析ＩＴ外包中涉及　的相关问题［　；国内刘德（１９９９）分析了企业信息技　术外包和内制的策略问题［　。他们提出的这些外包　策略主要是关于信息系统外包，或者从战略层和运　作层角度提出，不能解决设备维护的外包策略问题。　Ｌａｕｒａ　Ｓｗａｎｓｏｎ（２００１）认为，设备维护实际上是事　后维护、预防性维护和预测性维护三种方式的组　合［　，但基于这三种维护方式如何形成相应的设备　维护外包策略，以及不同的设备维护外包策略下对　设备维护本身带来什么样的影响。　本文从设备维护流程分析出发，提出了设备维　护外包的三种外包策略，在此基础上，进一步分析了　设备维护外包的不同策略对设备维护计划组织的　影响。　２设备维护流程分析　设备维护一般有三种方式：事后维护（Ｂｒｅａｋ—　ｄｏｗｎ　Ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ）、预防性维护（Ｐｒｅｖｅｎｔｉｖｅ　Ｍａｉｎ—　ｔｅｎａｎｃｅ）和预测性维护（Ｐｒｅｄｉｃｔｉｖｅ　Ｍａｉｎｔｅ－　ｎａｎｃｅ）［８７。事后维护是指在设备出现故障并停机后　的维护，是一种“救火”式的维护管理模式，主要针对　非贵重设备和非关键部位的设备的维护；预防性维　护是在设备出现问题之前，利用其空闲时间进行的　一ｌ６一　维护，主要针对关键部位的贵重设备的维护，设备　一旦出现故障，会严重影响生产，因此要定期安排　大小修计划，尽可能将故障隐患预先加以排除；预　测性维护则是针对那些不能定期停机维护的关键　设备，根据设备的运行状态进行的维护，它可以减　少不必要的计划检修。因此，任何企业的设备维　护管理策略实际上是这三种方式的综合管理。就　其维护管理过程来看，这三种维护具有明显的流　程特性。　事后维护首先要登记设备缺陷情况，并通知维　修人员消缺，维修人员根据缺陷通知进行缺陷检查　确认，如果情况属实，就进入工单管理模块，否则注　销通知单。通过工单管理模块来完成整个事后维护　的工作。　预防性维护一般有基于时间、事件和条件三种　维护方式。基于时间的预防性维护根据设备的连续　运行时间间隔是否满足设备的最佳预维护周期的大　小而作出；基于事件的预防性维护是根据设备指定　事件的发生与否来决定设备的预防性维护措施；基　于条件的预防性维护是根据设备运行所需的温度条　件、湿度条件、压力条件等作出设备的预防性维护措　施。预防性维护方式一旦作出，则进入设备维护工　单管理模块，完成整个预防性维护工作。　预测性维护管理是根据设备的信号监测收集设　备的状态信号，对状态信号进行特征提取后形成设　备状态的特征向量，根据设备标准故障模式与设备　状态的特征向量（设备状态模式）进行比较，即模式　识别，产生该设备的设备状态模式的分类结果：是有　故障状态趋势还是已处于故障模式状态。如果是处　于故障模式状态，则进入工单管理模块，完成设备预　测性维护工作。　由此可以看出，三种设备维护方式均经过工单　管理，即工单管理为设备维护管理的核心。当然，设　备维护工作的完成还与财务、采购、库存以及人力资　源管理等密切相关，在考虑这些因素的情况下，典型　设备维护管理流程见图１。　实际上，作为设备维护管理的核心——工单管　理也同样具有明显的流程特性，该流程实际为：工单　开票一工单确定一工单计划一工单安排一工单执行　一工单归档一工单分析。该流程是整个设备维护的　主线。具体如图２。　维普资讯 http://www.cqvip.com

Ｉｎｄｕｓｔｒｉａｌ　Ｅｎｇｉｎｅｅｒｉｎｇ　ａｎｄ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｎｏ．３，２００６　工业工程与管理２００６年第３期　Ｌ…文档管理　ｉ　ｉ　库存管理　ｉ　ｉ　采购管理　ｉ　ｉ人力资源管理ｉ　鬟辈　……一．Ｊ　Ｉ………一．Ｊ‘………一．Ｊ　Ｉ………　Ｊ　Ｌ………一．Ｊ　Ｌ…财务管理　ｉ　……一．Ｊ　图１设备维护管理流程图　为此时对设备维护的管理属于企业自身的责任。　（２）选择型外包。企业除保留工单分析和工单　确定步骤外，将其余业务全部外包。在这种外包模　式中，承包商可以计划和安排他自己的工作，确定怎　样（Ｈｏｗ）和何时（ｗｈｅｎ）工作，但要做什么（Ｗｈａｔ）　却由外包企业自己决定。采取这种策略，企业必须　与承包商形成紧密的合作关系而不是单纯地引进人　员或技术的方式，以便在业务进程中不断地利用其　资源。为保证承包方尽力尽职，合同必须规定不同　情况下合作的目标、双方的义务和共同分享合作成　图２设备维护工单管理流程图　果的激励性措施。使承包商在基于“双赢”策略基础　３基于流程的设备维护外包策略　结合上述设备维护管理过程中的工单管理流程　的七个活动，我们可以分解出设备维护的三种外包　策略：购进型外包、选择型外包和完全型外包。　上，具体计划设备维护工单的开始工作时间（Ｗｈｅｎ）　以及选择尽可能经济快捷的的工单操作模式　（Ｈｏｗ）。　（３）完全型外包。企业将设备维护的所有工单　流程，从工单开票、工单确定、工单计划、工单安排、　工单执行、工单归档和工单分析全部外包。设备维　（１）购进型外包。企业只外包工单执行活动，　而保留剩余的六个工单活动。这通常是一种有限业　务的外包形式。企业购买承包商的劳动力资源以满　足短期需求。在这种情况下，双方通过签定合同来　规定所需要的技能和每个人的成本费用。而对完成　该工作的确切时问则难以也无需在合同中规定，因　护工作由承包商管理。在这种外包策略下，企业必　须与承包商签定合约，合约中必须明确规定设备维　护必须达到的服务水平、对未达到预期要求的处罚　措施、业务增加或减少的调整方法以及终止条款等。　当企业有能力在合同中细致地明确自己的要求时，　这个战略会很成功。　维普资讯 http://www.cqvip.com

范体军，等：设备维护外包策略及其对维护计划组织的影响　４设备维护外包对设备维护计划组织　行和计划确认由承包商完成，计划查询面向企业和承　影响　从上述分析我们得出，一般地，企业设备维护外　包有三种策略形式：购进型外包、选择型外包和完全　型外包。毫无疑问，企业选择上述三种设备维护外　包策略的任意一种，都将对企业设备维护计划产生　重要的影响，但究竟对企业设备维护计划组织产生　怎样的影响？作者认为，主要体现在以下三方面。　（１）组织结构。业务外包过程中，设备维护的　组织结构依企业选择的设备维护外包策略而变化。　在“购进型”外包策略下，设备维护由企业计划安排，　设备维护承包人员则相当于企业设备维护部门下的　一个班组；在“选择型”外包策略下，设备维护承包人　员则相当于企业设备维护部门下的整个项目组，工　作由设备维护负责人指派，工作计划由项目组自行　组织安排；在“完全型”外包策略下，设备维护承包人　员行使整个企业设备维护部门的职能。因此，企业　选择不同的设备维护外包策略必然带来企业设备维　护组织结构的调整。　（２）计划制定。制定计划的各个阶段——计划数　据的输入、审核确定、计划编制、计划确认、计划执行和　计划查询分别由不同的设备维护组织完成，如表１。　表１　设备维护计划过程与外包类型的关系表　自制　购进型　选择型　完全型　计划阶段企业　企业　企业　企业　恻　恻　劂　同　数据输入　审核确定　计划编制　计划确认　计划执行　，计划查询　　。在“自制”策略下，计划数据的输入、审核确定、计　划编制、计划确认、计划执行和计划查询由企业自己完　成；在“购进型”外包策略下，设备维护计划数据的输　入、审核确定、计划编制和计划确认由企业下的设备维　护人员完成，计划执行由企业和承包商共同完成，计划　查询面向企业和承包商；在“选择型”外包策略下，设备　维护计划数据的输入由企业和承包商共同完成，审核　确定、计划确认由企业完成，计划编制和计划执行由承　包商完成，计划查询面向企业和承包商；在“完全型”外　包策略下，计划数据输入、审核确定、计划编制、计划执　包商。因此，企业选择不同的设备维护外包策略必然　会增加设备维护计划制定的难度。　（３）资源协调。设备维护资源主要包括设备维　护人员、设备备品配件和设备维修工具等。在“自　制”情况下，设备维护资源来自于企业内部；在“购进　型”的外包策略下，由于企业决定做什么和什么时问　做，因此，设备维护人员、设备备品配件和设备维修　工具这些资源由企业统一协调管理；在“选择型”的　外包策略下，由于企业只决定做什么，但具体怎么做　和什么时间做由承包商决定，因此，由承包商管理设　备维护人力资源，对于设备备品配件和设备维修工　具等的管理由双方协调解决。在“完全型”外包策略　下，由承包商管理设备维护资源。　从上可以看出，企业选择不同的设备维护外包　策略必须要考虑企业和设备维护承包商之间资源的　相互协调控制机制。　５　结论　设备维护外包作为业务外包的一种特殊形式，　充满着风险和希望，随着业务外包实践深入，设备维　护外包的研究将进一步深入。作者在提出设备维护　三种外包策略的基础上，分析了不同的设备维护外　包策略对设备维护计划组织的影响，正是这种影响　导致了基于业务外包的企业设备维护计划组织难度　的增加，因此，企业在设备维护外包策略的选择方面　要慎重考虑，选择一种有效的适合企业自身的设备　维护外包策略，使企业设备维护外包成功实施。　参考文献：　Ｅ１］Ｌａｃｉｔｙ　Ｍ　Ｃ，Ｗｉｌｌｃｏｃｋｓ　ＬＰ，Ｆｅｅｎｙ　Ｄ　Ｆ．Ｔｈｅ　Ｖａｌｕｅ　ｏｆ　Ｓｅｌｅｃｔｉｖｅ　ＩＴ　Ｓｏｕｒｃｉｎｇ［Ｊ］．Ｓｌｏａｎ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９６，Ｓｐｒｉｎｇ：１３—２５．　Ｅ２］Ｅａｒｌ　Ｍ　Ｊ．Ｔｈｅ　Ｒｉｓｋ　ｏｆ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ＩＴ［Ｊ］．Ｓｌｏａｎ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９６，Ｓｐｒｉｎｇ：２６—３３．　Ｅ３］Ｑｕｉｎｎ　Ｊ　Ｂ，Ｈｉｌｍｅｒ　Ｆ　Ｇ＿Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｏｕｔｓｏｕｒｅｉｎｇ［Ｊ］．Ｓｌｏａｎ　Ｍａｎ—　ａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９４，４０：４３　５５．　Ｅ４３　Ｑｕｉｎｎ　Ｊ　ｔ３．Ｓｔｒａｔｅｇｉｃ　ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ：Ｌｅｖｅｒａｇｉｎｇ　Ｋｎｏｗｌｅｄｇｅ　Ｃａｐａ—　ｂｉｌｉｔｉｅｓ［Ｊ］．Ｓｌｏａｎ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｒｅｖｉｅｗ，１９９９，Ｓｕｍｍｅｒ：９—２１．　Ｅｓ］Ｇｕｐｔａ　Ｍ，Ｚｈｅｎｄｅｒ　ｎ　Ｏｕｔｓｏｕｒｃｉｎｇ　ａｎｄ　ｉｔｓ　Ｉｍｐａｃｔ　ｏｎ　Ｏｐｅｒａｔｉｏｎｓ　Ｓｔｒａｔｅｇｙ［Ｊ］．Ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　ａｎｄ　Ｉｎｖｅｎｔｏｒｙ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｊｏｕｒｎａ１．　１９９４，（３）：７Ｏ　７５．　［６］Ｗｉｌｌｃｏｃｋｓ　Ｌ，Ｆｉｔｚｇｅｒａｌｄ，Ｇ，Ｌａｃｉｔｙ　Ｍ　Ｃ　Ｔｏ　ｏｕｔｓｏｕｒｅｉｇｎ　ＩＴ　ｏｒ　ｎｏｔ？Ｒｅｃｅｎｔ　ｒｅｓｅａｒｃｈ　ｏｎ　ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ　ａｎｄ　ｅｖａｌｕａｔｉｏｎ　ｐｒａｃｔｉｃｅ［Ｊ］．　Ｅｕｒｏｐｅａｎ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＳｙｓｔｅｍｓ，１９９６，（５）：１４３—１６０．　［７］ｓｗａｎ∞ｎ　Ｌ　Ｌｉｎｋ　Ｍａｉｎｔｅｎａｎｃｅ　Ｓｔｍｔｅｇｉｅｓ　ｔｏ　Ｐｅｆｒｏｒｍａｎｃｅ［Ｊ］．Ｉｎｔｅｒ—　ａｎｔｉｏｎａｌ　Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎ　Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ，２００１，７Ｏ：２３７－－２４４．　［８］刘德，陈国青．企业信息技术外包及其策略ＩＪ］．计算机系统应　用，１９９９，（１２）：３－７．