有害物质管理办法

本办法适用于对公司原辅料、外协加工品、制程品、成品（包括包装）的环境有害物质的管控。 三、职责

3.1业务部：负责客户环保物质要求的识别、确定，有关环境物质要求的内外部沟通、处理或传递。

3.2采购部：负责购买合格供方之材料,并联合品质部对供应商进行稽核,要求其签订环保协约,定期收集更新SGS测试报告及MSDS资料。

3.3工程部：负责承认材料符合环保法规及客户要求。

3.4仓库组：负责原物料、半成品、成品之标示，划区存放,同时对进出库进行管控. 3.5生产部：负责按单生产及防止制程交叉污染。.

3.6品质部：负责对环保材料从进料到制程及成品出货,均需作有效的全程物料管控。负责对全体员工开展环境有害物质的教育训练工作,并负责建立相关的体系文件﹐以及记录的归档； 四、定义

4.1.环境有害物质（EHS: ENVIRONMENTAL HAZARDOUS SUBSTANCES） ：零件﹑材料等里含有的物质或是制造时使用的物质,对人体及地球环境有明显的环境影响的物质；

4.2.管理级别------------------按照以下3种管理级别进行管理. (a).1级:对于该物质及其用途立即禁止使用;

(b).2级:对于该物质及其用途规定一定时期予以禁止.超过表中规定的日期之后,不能在部件及材料中使用,到达期限时指定为“1级”.

(c).3级:目前虽然没有规定日期以及削减目标,但指定了计划削减在部件中、材料中含量的物质及其用途.

4.3.含有----------------------含有系指无论是否有意﹐所有在产品的部件﹐设备或使用的材料中添加﹐填充﹑混入或粘附的物质(包括在加工过程中无意混入或粘附于产品中的物质)。 4.4.杂质----------------------包含在天然材料中﹐作为工作材料使用﹐在精制过程中技朮上不能完全去除的(natural impurity)﹐或者合成反应过程中产生﹐而在技朮上不能完全去除的物质。此外﹐为了与主原料加以区别﹐在为了改变材料的特性而使用称为“杂质”时﹐也按“含有”处理。 但是﹐在制造半导体设备等使用的掺杂剂(Dopant)﹐虽然是有意添加的﹐但实质上在半导体设备中仅有极微的残存﹐这种情况不作为“含有”处理。

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 4.5 SGS----------------------Societe Generaie de Surveillance S.A. 瑞士通用集團,總部於1878年在瑞士日內成立.(瑞士通用集團與中國標準技術開發公司合資成立通標標準技術服務有限公司.國際論證服務部亦於同時成立.

4.6 MSDS--------------------Material Safety Data Sheet 物質安全資料表 4.7.ICP------------------------Inductively Coupled Plasma 誘導結合等離子

4.8 XRF----------------------檢測儀器,X射線瑩光光譜儀.用來分析各種物質中的元素成份 4.9 GP------------------------Green Partner 綠色伙伴

4.10 RoHS--------------------Restriction of the use of certain Hazardous Substance on electrical and electronic equipment. 在電子電氣設備中使用某些有害物質指令

4.11j.輔助材料----------------泛指用於產品作業過程中參與輔助作業的設備.工冶具等及產品之包材.粘附等材料

.4.12溶劑----------------------指為方便作業或作其他作用在產品之生產過程中可能使用的液體狀物質.例如:本公司所使用的酒精.洗面水.脫模劑.甲笨

4.13不使用証明書-----------原材料.零部件.輔材的供應廠商確認其原材料.零部件,輔材必須達到法律規定的\"環境管理物質的管理標準\且沒有管理等級1的物質及其用途的証明文件 4.14高风险物料-----------物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：

a）直接物料，如：塑胶原料、塑胶色种/色粉；硅胶原料、硅胶色胶、硫化剂；塑胶/硅胶的喷涂用油墨、丝印用油墨；

b）需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：点胶剂、胶粘接剂等； 4.15中风险物料-----------与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类： a）化学品如：油墨用固化剂和稀释剂、酒精、白电油、脱模剂等； b）需与产品一起交客户的包装材料如PE袋、纸箱、胶带等；

4.16低风险物料-----------与产品有接触，不是产品的组成部分的设备、工具、冶具等，如：模具、钢网、网盘、手套、手指套等。 五、作业程序

5.1建立环境有害物质管理的组织架构，制定环境和HSF方针、目标。

为确保《环境有害物质管理办法》顺利执行,特成立本公司环境有害物质管理组织架构,负责宣导、执行、稽核公司所制定的环境和HSF方针，确保运行效果达标,该组织架构同质量管理的组织架构。 5.2物料承认

5.2.1对于新料号之导入承认,要求供方提交《产品材料成分宣告表》和《环保材料符合声明书》。 5.2.2需提交SGS测试报告,且符合法律法规要求、客户要求及本公司《环境有害物质限量标准》规定之要求.

5.2.3材料的最小包装单体及外箱上需有绿色环保标示. 5.3采购

5.3.1采购部应根据《采购管理程序》进行供方调查评估,以鉴别其供货能力、品质及有害物质管控是

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 否达到要求.优先选择供方的条件可参照如下： 5.3.1.1客户对环保没有特别要求的情况下,以环保供方为优先考量.

5.3.1.2客户对环保有特别要求的情况下,所选择的供方必须满足环保要求. 供方需针对治工具, 机台, 模具, 人员, 场所作明显标示以利区别为环保产品制程专用. 5.3.1.3客户指定供方.

5.3.2采购在订购符合环保要求之物料前,应要求供方签订或提交如下协议、保证函或技术资料： 5.3.2.1《质量环保合作协议书》、SGS检测报告、MSDS资料. 5.3.2.2《产品材料成分宣告表》和《环保材料符合声明书》。 5.3.2.4《管理变更确认书》

5.3.2.5 对所有环保物料，采购应要求供方在材料的最小包装单体上和外包装上有绿色环保标示。 5.3.2.6 所有新开发供应商，由工程部联合品质部对其进行全面评估,初步确认合格后报总经理批准﹐采购才可正式向供方下单。 5.4 生产部制程管制：

5.4.1 生管于生产通知单注明之具体环保要求；

5.4.2无绿色标识的原材料、零部件不能用作绿色产品生产； 5.4.3作业指导书要明确规定相关禁止使用的物质；

5.4.4 每张订单在制程中若有不良品或尾数须随时返工补足﹐订单完成后方可安排生产其它产品﹐防止发生混料﹐用料错误现象。

5.4.5 至包装时须依订单要求领用专用之包装材料﹐并划分HSF专区进行包装作业﹐以防用错料﹐包装好后﹐经检验合格后方可入库出货。

5.4.6对所有环保物料，应在材料的最小包装单体上和外包装上有绿色环保标示。

5.4.7管理变更:变更原材料,部材,生产设备、生产线、生产场所时,应充分确认是否含有环境有害物质；相关变更事项必须填写《管理变更确认书》且要得到客户的承认后再实施变更。

特别说明：因我司目前所有生产物料全部为环保物料，故无需对内部制程转序的物料做环保标示，只需对进料和出货进行环保标示和核对SGS等报告资料的管控。且无需划出HSF专区。

5.5 品质管制﹕

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 5.5.1 进料检验时﹐有环保要求的﹐要求其提供出货检验报告、SGS测试报告、MSDS资料，并检查标识是否明显﹑正确。SGS检测报告有效期为一年；

5.5.2每年第一个月的第一个工作日(节假日顺延)要求合格的在供方提交《环保材料符合声明书》。对新供方则在首次下单前提交《产品材料成分宣告表》和《环保材料符合声明书》。必要时可由我司委托公证机构代为测试证明；

5.5.3 品质部应对各单位之文件及作业过程严加查核﹑监督﹐避免发生异常现象﹐所有品质记录由品质部统计并按单整理归档备查；

5.5.4 在制程中环保物料之作业务必按生产通知单作业﹐品质部跟踪稽核﹐若有异常及时所映并需有处理结果；

5.5.5制程IPQC发现HSF异常时，首先对取样的物料及范围进行标示、隔离，立即停止生产，马上将异常报告交品质经理及管理者代表审核确认是原材不良导致还是制程污染导致，并在3小时内口头通知客户和我司相关单位，并在24小时内向客户提出书面报告。 5.6. 仓库管理:

5.6.1.原材料仓划分HSF来料专区与不合格品区,以防止HSF异常品与合格品的相互混入； 5.6.2.成品仓划分HSF成品专区与不合格品区, 以防止HSF异常品与合格品的相互混入；

5.6.3所有环保原物料及自制入库半成品以及成品,均在材料的最小包装单体上和外箱上贴绿色环保标示；

5.6.4仓管点收环保物料时,检视是否有绿色环保标示，无绿色标识的绿色采购产品拒绝入库或作不合格处理；

5.6.5仓管发料时,先核对生产通知单,领料单,对应料号按单依需求量发放,若有退、补情形同样按单退补料及标示,对车间退回之物料如有标示不清或包装不完整,在无法断定为符合环保标准之物料时则转为一般用料。

特别说明：因我司目前所有生产物料全部为环保物料，故无需对内部制程转序的物料做环保标示，只需对进料和出货进行环保标示的管控。且无需划出HSF专区。

5.7. 环保材料品质异常处理方式:

若进料、制程、成品或客户处发现产品环保材料中含有禁用物质或其含量超出技术规范要求，需按照“环保材料品质异常处理流程”处置.

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案

5.8.教育训练:

5.8.1 对于新进人员, 在上岗前培训中增加《环境有害物质培训》课程,本环境有害物质管理办法与《环境有害物质限量标准》也可同时作为此培训教材内容。

5.8.2 品质部将根据全球环保材料发展的最新动态每年至少安排一次以上教育训练. 5.8.3必须保存相关的培训考核记录. 5.9.稽核管理﹕ 5.9.1对供应商的稽核﹕

5.9.1.1 由品质部编制《供应商审核年度计划》报总经理批准、计划至少要确保对重要环保供应商或新开发的环保供应商进行每年一次现场审核，审核由采购负责联系安排，会同工程部、品质部进行。 5.9.1.2 要求供应商制订对其上游厂商定期的稽核计划﹐以确保其上游供方原料符合环保要求。 5.9.1.3 稽核时编制《供应商有害物质管理体系评审表》 ﹐并要求每次之稽核成绩必须高于75分且不得有重大违背本公司环境有害物质管理标准要求所规定之事项。将审核结果编制成《供應商評審矯正報告》报总经理审批。并传供应商进行改善,直至验证佐证材料合格或现场复审合格才能关闭。 5.9.1.4 当稽核不合格时(低于75分)﹐由采购部向供应商提出整体改善计划﹐并通知公司相关部门﹐同时采取暂停供货、寻找新环保供应商等方式处理。

5.9.1.5 稽核成绩纳入供应商评估考量范围﹐作为对供应商评估考量的一个重要依据。 5.9.2 公司内部稽核﹕

5.9.2.1每年至少进行一次环境有害物质管控运行状况之内部稽核﹐以期发现管控运行的不符合性证据以实施持续改善。一般结合内部质量审核工作进行；

5.9.2.2 稽核内容﹕采购管理﹐材料管理﹐材料承认﹐进料管制﹐制程管控﹐成品出货管控等。

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Closed 24H内CAR 回复 水平调查供应商 O对策实施 NG

标识隔离 客户回馈 进料发现 制程半成品、成品 不良批确认 水平调查同料号物料 调查污染源 客户 对策制订 DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 5.9.2.3 稽核时需编制《有害物质管理体系内部稽核表》。 5.9.2.4 对于在稽核中所发现的问题点﹐将由管理者代表上报给总经理﹐并要求责任单位对稽核中的问题进行分析并改善解决。 5.10管理评审：

总经理每年至少进行一次环境有害物质管控运行状况之管理评审﹐以评审管控运行的不符合性以及改进的需求。一般结合质量管理评审工作进行。

六、 支持性文件

6.1 《采购管理程序》……………………………………………………TMJ-QP-009 6.2 《HSF异常控制管理程序》 …………………………………………TMJ-QP-023 6.3 《环境有害物质限量标准》…………………………………………WI-PZ-017 6.4《环境有害物质管理清单》 …………………………………………WI-PZ-018 6.5《环境有害物质法律法规清单》…… ………………………………WI-PZ-019 七、相关窗体、记录：

7.1《产品材料成份宣告表》…………………………………………FM-CG-009 7.2《环保材料符合声明书》…………………………………………FM-CG-010 7.3《质量环保合作协议书》…………………………………………FM-CG-011

八、 附件：

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 附件一： 管理变更确认书

批准人

[ 月份]

FM-CG-007 A0

所谓变更，是指从开始批量生产时有关生产的内容变化 1. 质量负责人

请画上“√”

.质量最高负责人的变更 有变更 无变更

职务/姓名：总经理 .质量具体负责人的变更

职务/姓名：经理 *不管是否有变更，都请添写姓名 。

2. 生产地点的变更和追加

有变更 无变更

.生产线的变更（本司制程变更） .

生产工厂(场址)或产地(国)的变更

上游供应商(协力厂商)厂址和原产国的变更

3. 材料和部件构成

有变更 无变更

.主要材料的变更

. 辅助原材料的变更(糊料、溶剂、涂料、油墨、焊锡等) 规格的变更 .包装材料变更 .包装材料

保证上述内容无误

变更内容

*有关因业务单位的原因发生的变更(上述2、3项），请事先取得该零件或装置部件交货的零件保证部分

的批准。所有变更必须提前二周填写此单交客户方批准备案。

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 附件二﹕

深圳市天明鑫实业有限公司

供应商有害物质管理体系评审表

供应商： Supplier 环境关联物质 audit check list Audit日期: 年 月 日 Item 稽查项目 一﹑文件管制 １ 是否有订定环境关联物质管制办法 ２ 是否有内部稽核的执行办法 ３ 是否有内部的技朮标准可供执行 ４ 是否有内部的稽核check list 二﹑采购系统 １ 是否有对其原材料供方制定合格供货商名单 ２ 厂供货商变动是否报备 ３ 普通材料与环保材料料号是否分开 ４ 是否有依合格供货商名单下买料 ５ 普通材料与环保材料之仓储是否完全区隔 三﹑厂商管理 １ 是否有要求其供方订定环境关联物质管制办法 ２ 是否有与供货厂商签订环保协约 ３ 是否有定期的稽核计划 ４ 是否有上游厂商不使用环境有害物质的声明 四﹑进料品质管制 １ 厂商每批入料是否有附重金属测试报告﹐及禁止使用环境关联物质的声明 ２ 进料包装上是否有环保材料标示 ３ 进料检验是否有作区隔 ４ 进料检验是否有建立历史记录及分批号管制﹐以便很容易进行追溯 ５ 原材料﹐油墨﹐溶剂﹐染色剂等是否区分管制并明确标示 ６ 材料检验﹐储存﹐移转﹐生产状态是否标示清楚 ７ 不良品是否划分区域集中管理 ８ 厂商厂内染色后的塑料粒是否每批专业机构测试 五﹑制程管制 １ 是否有建立环保物料与非环保物料清单 ２ 环保原物料清单是否有定期更新 ３ 环保原物料清单更新时是否有报备 ４ 是否有导入全场环保物料生产 ５ 非全厂导入之厂商﹐是否有完全隔离不同区域生产 ６ 生产机台是否专用及标示 稽核结果 分数 得分 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 缺点说明 8

DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 治工具是否专用及标示 生产机台是否有保养维护记录 各工作站相应的作业指导书上是否有环保标示 盛装之容器是否清洁 不合格品处理是否有标示﹐区分﹐隔离 二次料是否有管制（区分﹐标示﹐隔离﹐使用比例） 未导入全厂环保材料之工厂﹐是否有书面规定其二次料不可使用 14 从事环保材料生产的作业人员﹐是否有经过相关之教育训练 15 是否有加料记录可供追溯 16 制程或材料变更是否经过充分评估且向客户交《管理变更确认书 六﹑最终成品管制 １ 是否有订定环保产品的检验计划及教材 2 成品的管制是否有先进先出 3 环保产品是否有专区管制 4 是否有送样计划进行重金属含量检测 5 成品单体是否有适当的标示可供辨识 6 成品的外包装箱上是否有适当的标示可供辨识 七﹑培训稽核 １ 是否有教育训练计划 ２ 是否有教育训练教材 ３ 是否有对员工进行环境有害物质管制培训 ４ 是否有对员工进行考试以确定培训的绩效 ５ 是否有环境有害物质管理体系的定期内审计划 ６ 是否有环境有害物质管理体系的内审稽核记录 ７ 是否有定期的供货厂商（分包方）审核计划并进行审核 合计﹕

稽核成绩﹕

稽核成员﹕

稽核日期﹕ 供方确认﹕

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附件三：

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 有害物质管理体系内部稽核表

稽核项目﹕ 一﹑系统文件稽核 1 厂内是否有环境关联物质管制办法 2 管制办法是否根据相关环保法规法令及客户的要求而实时变更 3 是否有关环保知识方面的教育训练 4 管制办法的推行是否有专门的Ｔeam &执行计划 5 对供方是否有环境关联物质管制办法 6 是否有对客户提供协约或产品宣告 7 是否有要求供方提供环保协约或产品宣告 8 对供方物料之变化是否有管控程序 二﹑送样承认管制 １ 是否有环保物质承认管制流程 ２ 对供方的承认书内容是否有明确的要求 ３ 对供方是否有要求附成分表或环境关联物质不使用宣告 ４ 是否对供方所附的检测报告有送测试机构测试确认 ５ 送样不合格时是否有要求供方提出改善对策 ６ 送样不合格时是否有将信息Pass给相关单位以水平展开调查使用到同样材质的材料 三﹑采购管理 １ 是否有环境有害物质限量标准 ２ 是否有合格,环保材料Supplier名单 ３ 购买材料时是否有要求供方提供必要的环保材料证明资料 4 环保供方是否优先考量 5 环保审核不合格的供货商是否采取不给订单或 稽核结果 Ｙes No 缺点说明 转移订单之方式 四﹑进料品质管制 1 每批入料是否有附环保证明资料 2 进料包装上是否有环保材料标示 10

DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 3 进料检验是否区隔 4 材料放置是否区隔 5 进料检验是否建立历史记录并分批管制 6 供方追踪记录是否完整

7 是否有定期送测计划 8 发生不良时是否报告管理责任者 9 是否要求供方提出改善对策 五﹑制程 １ 生产制程中是否有使用到环境关联物质辅料 ２ 对于生产制程中的辅料是否有作环境调查 ３ 生产治工具是否专用 ４ 生产中是否存在使环保材料污染的可能 ５ 测试记录中是否有记录材料的制造厂商及生产批号 ６ 是否有制程异常品管控方法 ７ 生产过程中是否加以管制(如制造令﹑管制单﹑各种记录等是否有明确标识) ８ 各种设备﹐治具是否有标识 六﹑成品管制 １ 是否有订定环保产品的检验计划 ２ 环保产品与一般产品在包装外箱上是否有明确区分 ３ 成品的追踪记录是否清楚完整 ４ 成品的包装材料是否符合环保要求 七﹑仓库管理 1 2 是否划分专用的环保材料仓与成品仓 非环保材料仓﹑成品仓是否与环保材料仓﹑成品仓完全隔离 3 4 5

环保材料﹑成品是否用标示 原材料的发放及成品出货是否按先进先出的原则管控 各种化工材料是否有专门的放置区域 11

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附件四﹕

环境管理者代表 12 环境有害物质管理组织架构图 公司总经理 DP05b_205_215TC005 092-661解决方案

附件五﹕绿色产品体系示意图

物料承认控制：1.导入客户环保标准要求，评估产品管控项和测试点；2.提交《材料成份表》和客户认可第三方测试报告送客户承认。 采购控制：1.环保原料供应商、外协加工商、第三方测试机构的选择、评鉴、确认（第三方测试机构必须由客户认可）2.对已承认环保原物料供应商，与供方签绿色产品体系 原物料控制：1.传达我司及客户环保标准要求给供应产商；2.供方提交《材料成份表》、客户认可第三方测试报告和样品，由我司品质部/工13 程部承认；3.所送原物料的最小包DP05b_205_215TC005 092-661解决方案

生产制程控制：场地、机台、工/冶具、成品控制：1.成品出货的最小包装及外包 生产辅助材料清洁无污染，标识为“HSF装上贴绿色“ROHS”标签；2.随货尾箱内专用“ 附第三方测试报告；3.客户有要求时取大 货成品样送第三方测试机构检测，对客户明确要求的管控项和测试点须全部合格， 否则需检讨查因重测，直至合格。 附件六:

環保信息傳達流程

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DP05b_205_215TC005 092-661解决方案 客 戶 公司总经理 业务跟单 环境管理代表 工程部品质塑胶部采购部 仓库组 制造业务部 部人事行政部生产计划部财务部 硅胶制造部 硅胶模具部塑胶模具部 原材料厂商/零部件厂商/辅助材料厂商/外发厂商 面对强大的对手，明知不敌，也要毅然亮剑，即使倒下，也要化成一座山

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