制度考试试卷
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、会员制期货交易所的会员大会每年召开（）次。 A．1 B．2 C．3 D．4
2、以下不属于期货交易所职能的是__。 A．设计合约、安排上市 B．发布市场信息
C．制定并实施业务规则 D．制定期货合约交易价格
3、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（）。 A．报告中国期货业协会 B．报告中国证监会派出机构 C．报告期货交易所
D．及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险 4、期货交易所不需要编制的交易情况报表是__。 A．日报表 B．周报表 C．月报表 D．年报表
5、依我国期货交易法令，期货商同时经营经纪与自营业务时，下列何者错误？ A：应于每次买卖时以书面文件区别自行买卖或受托买卖 B：业务信息不得互为流用
C：期货商经营国外期货交易复委托业务者，于接受委托之期货商办理开户时，不须按其经纪或自营交易分别设置保证金专户
D：期货商自行买卖之执行程序，不得优于同种类期货交易之受托买卖顺序 6、在利率期货交易中，当______合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着跨期套利的潜在机会。 A．不同市场 B．同一市场 C．同一品利
D．不同交割月份
7、2000年12月，我国成立了中国期货业协会。根据章程，其职能主要有__等。 A．组织期货从业人员资格考试，负责期货从业人员资格注册及自律管理工作 B．制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施
C．广泛开展期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境 D．开展期货业的国际交流与合作
8、下列关于会员制交易所和公司制交易所，说法正确的是______。 A．会员制法人对期货交易所承担有限责任 B．公司制法人一般适用于《民法》的有关规定 C．会员制交易所的资金来源于会员缴纳的资格金 D．会员制交易所的盈余部分作为红利分给会员 9、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
10、“100减去不带百分号的贴现率或利率”的报价为。 A：价格报价法 B：指数报价法 C：实际报价法 D：利率报价法
11、竞价过程中，大连某月大豆期货的卖出价为4 250元/吨，买入价为4 252元/吨，前一成交价为4 253元/吨，则撮合成交价为__元/吨。 A．4 250 B．4 251 C．4 252 D．4 253
12、需求法则可以表示为：__。
A．价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 B．价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 C．价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小 D．价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小 13、会员出现__情况时，交易所可以取消其会员资格。 A．被中国证监会宣布为“市场禁入者” B．私下转让会员资格
C．无正当理由连续二个月不做交易 D．拒不执行会员大会或理事会的决议
14、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存年。 A：10年 B：20年 C：30年 D：40年
15、经批准，期货交易所可以实行全员结算制度或者会员分级结算制度． A：中国证监会 B：中国银监会
C：中国期货业协会 D：财政部
16、期货公司应当设立审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核． A：结算 B：交易 C：合规 D：法律
17、期货公司的主要风险源有__。 A．对客户执行严格的保证金制度 B．期货公司自身管理不当
C．客户因所有权变动而不能履约 D．期货公司之间的恶性竞争
18、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元/吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天须缴纳的保证金为__。 A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元
19、依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。 A．中国证监会
B．中国证监会派出机构 C．中国期货业协会 D．期货交易所
20、金融期货市场的规则主要包括以下__等几个方面。 A．规范的期货合约 B．保证金制度 C．期货价格制度 D．交割期制度
21、下列可以买入合约的是.
A：下降轨道中，市价平行顺趋势上升，短线操作时，价格跌至下界线，为买进时机
B：通常，伴随着成交量放大，上升三角形的突破可认为是上升行情的开始，可以考虑买入合约
C：通常，伴随着成交量放大，下降三角形的突破可认为是下跌行情的结束，可以考虑买入合约
D：当价格跌破支撑线时，表示价格有继续上升的可能，可买入合约 22、下列属于短期利率期货的有__。 A．短期国库券期货
B．欧洲美元定期存款单期货 C．商业票据期货 D．定期存单期货
23、期货交易所的管理风险和技术风险属于。 A：不可控风险 B：可控风险
C：政策性风险
D：宏观环境变化风险
24、《期货从业人员执业行为准则》自（）施行。 A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日
25、以下不属于效率市场形式的是__。 A．弱式有效市场 B．半弱式有效市场 C．强式有效市场 D．完全有效市场
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、建立完善的内部控制制度，就要求期货经纪公司设立（）。 A．内部风险控制委员会 B．风险控制小组
C．专门的稽核监督岗位 D．监事会或监事
2、国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有。 A：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
B：查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C：查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
D：对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
3、套期保值并不是消灭风险，而只是将其转移出去，转移出去的风险需要有相应的承担者，正是期货市场风险的承担者。 A：期货投机者 B：套期保值者 C：套利者 D：期货公司
4、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。 A．保守国家秘密
B．保守所在期货经营机构秘密 C．保守投资者的商业秘密 D．保守投资者的个人隐私
5、根据葛氏法则，下列哪种信号为买入信号__ A．平均线从下降开始走平，价格从下上穿平均线 B．平均线从上升开始走平，价格从上下穿平均线
C．价格连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升 D．价格跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线
6、当标的物的市场价格高于协定价格时，__为实值期权。 A．看涨期权 B．看跌期权
C．欧式期权 D．美式期权
7、以财政收入的形式为标准分类，可将财政收入分为____ A：税收收入和企业收入 B：企业收入和其他收入 C：税收收入和非税收入
D：强制性财政收入和非强制性财政收入
8、下列选项中，关于技术分析中旗形形态，说法正确的有__。 A．旗形的形态方向与原有的趋势相同 B．旗形是一个趋势的中途休整过程 C．旗形是一种持续整理形态
D．旗形大多发生在市场极度低迷时 9、关于对称三角形态说法正确的是__。
A．对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动
B．如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C．对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点
D．对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能得到验证
10、在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是__。
A．买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议 B．买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权 C．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议 D．买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议 11、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官__，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。 A．某次培训缺席
B．连续2次培训考试成绩不合格 C．连续2次不参加培训
D．某次培训考试成绩不合格
12、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是__。
A．拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B．公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意 C．应当根据章程的规定进行提名和聘任 D．应当由股东会作出决议
13、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定__，做好交易前的心理准备。 A．最高获利目标 B．最低获利目标
C．期望承受的最大亏损限度 D．期望承受的最小亏损限度 14、期货公司有以下情形之一的，国务院期货监督管理机构应依法办理期货业务许可证注销手续（）。
A．营业执照被期货业务许可机关依法注销 B．成立后无正当理由超过2个月未开业 C．开业后连续停业1个月以上 D．主动提出注销申请
15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下（）救济措施。 A．向协会申诉
B．对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映 C．对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼 D．可以向仲裁机构提起仲裁
16、《期货交易管理条例》规定，期货公司办理（）等事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。 A．期货公司变更10%的股权 B．期货公司解散
C．期货公司收购境外期货类经营机构 D．变更注册资本
17、见下表，计算RSI. A：RS1等于4.83 B：RS1等于4.4 C：RS1等于44.8 D：RS1等于47.83
18、期货公司董事、监事和高级管理人员有（）情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。 A．未按规定履行职责 B．未按规定参加业务培训
C．违规兼职或未按规定报告兼职情况
D．未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
19、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾____的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A：2年 B：3年 C：5年 D：10年
20、某投资者在5 月份以30 元/吨权利金卖出一张9月到期，执行价格为1200元/吨的小麦看涨期权，同时又以10元/吨权利金卖出一张9 月到期执行价格为1000 元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为1120 元/吨时，该投资者收益为____元/吨(每张合约1 吨标的物，其他费用不计) A：40 B：-40
C：20 D：-80
21、期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，交易所可以对其（）。 A．书面警示 B．行政处罚 C．公开谴责 D．通报批评
22、下列选项中，关于商品期货的说法，正确的有__。 A．商品期货是以实物商品为标的物的期货合约
B．商品期货是最早的期货交易种类，成为了现代期货市场体系中重要的组成部分
C．金属和能源期货属于商品期货
D．标的商品必须能保存较长的时间而品质不变，因此活牲畜不能作为期货合约标的物
23、首席风险官作为期货公司的高级管理人员，主要负责__。 A．监督期货公司其他高级管理人员
B．期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理的监督检查 C．期货公司的合法合规性和风险管理 D．期货公司的日常经营管理
24、从风险成因划分，期货市场的风险类型有__。 A．市场风险 B．信用风险 C．流动性风险 D．操作风险
25、__有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．中金所 D．国务院
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