杨青：论工程索赔 法制天地 论工程索赔 杨青 （鹤山市方圆房地产发展有限公司，广东 鹤山 ５２９７００） ［摘要］建设项目施工过程中，工程变更和索赔几乎是不可避免的。业主和承包商都可能提出索赔要求，它们在 招标阶段就应考虑可能存在的工程变更风险，承担风险比例的合理再分配。一旦发生变更，应及时合理处理由此导致的 索赔，保证建设项目有序地开展。 ［关键词］工程索赔；反索赔；控制；索赔报告 ［中图分类号］Ｆ７５２．６５ ［文献标识码］Ａ １ 工程索赔概述 工程索赔的概念：索赔是在工程承包合同履行中，一 方未履行合同所规定的义务而遭受损失时，向另一方提出 赔偿要求的行为。“索赔”是双向的，是指承包商在合同 实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而 要求业主给予补偿损失的一种权利要求。而建设单位对于 属于施工单位应承担责任造成的，且实际发生了损失，向 施工单位要求赔偿，称为反索赔。 工程索赔的性质：索赔的性质属于经济补偿行为，索 赔属于正确履行合同的正当权利要求。索赔方所受到的损 害，与索赔方的行为并不一定存在法律上的因果关系。导 致索赔事件的发生，可以是一定行为造成，也可能是不可 抗力事件引起，可以是对方当事人的行为导致的，也可能 是任何第三方行为所导致。 工程索赔的意义：索赔是合同管理的重要环节；索赔有 利于建设单位、施工单位双方自身素质和管理水平的提高。 索赔的分类：①按干扰事件分类。工期拖延索赔；不 可预见的外部障碍或条件索赔；工程变更索赔；工程中止 索赔。②按合同类型分类。总承包合同索赔；分包合同索 赔；合伙合同索赔；劳务合同索赔；其他合同索赔等。③ 按索赔要求分类。工期索赔；费用索赔等。④按索赔起因 分类。建设单位违约索赔；合同错误索赔；合同变更索 赔；工程环境变化索赔；不可抗力因素索赔等。⑤按索赔 的处理方式分类。单元项索赔；总索赔等。 ２施工索赔的主要内容 ①不利的自然条件与人为障碍引起的索赔：地质条件 变化引起的索赔；工程中人为障碍引起的索赔。②工期延 长和延误的索赔。一是建设单位要求延长工期，二是施工 单位导致工程延误而造成的损失。③因施工中断和工效降 低提出的施工索赔。④因工程终止或放弃提出的索赔。 ⑤关于支付方面的索赔。 ２．１工期索赔 在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件 使施工不能顺利进行，使预订的施工计划受到干扰，造成 工期延长，出现费用索赔。 ［文章编号］１００５—６４３２（２０１０）２６—０１４７—０１ ２．２费用索赔 费用索赔都是以补偿实际损失为原则，实际损失包括 直接损失和间接损失两个方面，其中要注意的一点是索赔 对建设单位不具有任何惩罚性质。因此，所有干扰事件引 起的损失以及这些损失的计算，都应有详细的具体证明， 并在索赔报告中出具这些证据。没有证据，索赔要求不能 成立。①索赔费用的组成：人工费、材料费、施工机械使 用费、分包费、工地管理费、利息、总部管理费、利润。 ②索赔费用的计算原则和计算方法。索赔金额是用于赔偿 施工单位因索赔事件而受到的实际损失，而不考虑利润。 方法有：总费用法、修正的总费用法、实际费用法。 ３建设单位反索赔 ３．１工期延误反索赔 指工期延误属于施工单位责任时，建设单位对施工单 位进行索赔，由施工单位支付延期竣工违约金。建设单位 在确定违约金的费率时，建设单位赢利损失；由于工期延 长而引起的贷款利息增加；工程拖期带来的附加监理费； 租用其他建筑时的租赁费等。 ３．２施工缺陷索赔 指施工单位的施工质量不符合施工技术规程的要求， 或使用的设备和材料不符合合同规定，或在保修期未满以 前未完成应该负责修复的工程时，建设单位有权向施工单 位追究责任。如果施工单位未在规定的期限内完成修复工 作，建设单位有权雇佣他人来完成工作，发生的费用由施 工单位承担。 ３．３对指定分包人的付款索赔 指工程施工单位未能提供已向指定分包人付款的合理 证明时，建设单位可以直接按照监理工程师的证明书，将 施工单位未付给指定分包人的所有款项付给分包人，从应 款施工单位的任何款项中如数扣回。 ４建设工程索赔程序 （１）建设工程索赔程序：索赔主要程序是施工单位 向建设单位提出索赔意向，调查事件，寻找索赔理由和证 据，计算索赔值，起草索赔报告，通过谈判、调解或仲 裁，最终解决索赔争议。（下转Ｐ１６０） ２０１０．６脏 文化建设 中国市场２０１０年第２６期（总第５８５期） ２．３．２ Ｖｉｓｕａｌ Ｂａｓｉｃ语言程序设计 学的探讨和研究；组织骨干教师，开展教学研讨，制订教 ・教学目的：计算机程序设计的基本知识和程序设 学内容、教学大纲，选编系列教材。 计思路的培养与训练。 （Ｉ）文、理科学生的必修课均采取教师集中授课方 ・目标要求：学习和掌握计算机程序设计的基础知 式和学分主导机制。学生自主选择教师，理论课人数控制 识和一般方法，基本能达到熟练地使用Ｖｉｓｕａｌ Ｂａｓｉｃ语言 在８０人以内；上机实验课人数控制在４Ｏ人以内，安排在 进行简单程序设计的初步能力；掌握软件分析与设计的基 正常上课时间，原则上由任理论课的教师担任。文、理科 本方法。 《计算机文化基础》课程的授课内容、时间及考试内容均 ・考核标准：理科达到全国计算机等级考试要求的 不同，所以必须采取分科教学。 二级水平。 （２）考试是教育教学过程中的一个重要环节，是 ２．３．３ ＡＣＣＥＳＳ数据库 评价教学得失和教学工作信息反馈的一种手段，也是 ・教学目的：学习关系式数据库编程技术的基本知 稳定教学秩序、保证教学质量的重要因素之一。计算 识和方法，具备数据库设计、分析能力和工程项目开发的 机应用课程的考核分成两部分：一是对基础知识和基 一般技术。 本技能的考核，主要考查学生对课程内容的掌握情况； ・目标要求：达到熟练分析与研究复杂工程项目的 二是综合能力的考核，主要考查学生对知识的灵活运 技术分析与程序开发设计的初步能力。 用能力。 ・考核标准：达到全国计算机等级考试要求的二级 目前，我们对学生学习效果的评定分为理论知识和实 水平。 践技能的考试，特别是实践技能的考试，教师只能对每位 ３教学组织 学生，根据实践技能的完成情况，人工进行评定。这种方 式，一是增加教师的工作量；二是会影响到实践技能评定 非计算机专业的计算机教学涉及面广，学生都来自不 的科学性、合理性和公正性，这远不能满足现代计算机基 同的系（专业）。一方面是开课的需求增加，另一方面是 础知识学习效果的考试评定。对此，我们必须探索一条新 教学组织难度增大，我们需要开展非计算机专业计算机教 路，以适应计算机考试的需要。 ：； ：；‘： ，‘ ， ’ ０ ： 、 ： ‘： ’ ； ：一 。 ’ ：’、 ： 一 ‘ ＼ｔ ；‘Ｉ：¨．‘ ＼ ；’ ‘ ‘ ：； 、 ｗ＿＿ ；、 ， （上接Ｐ１４７） 索赔能否成立，则计算部分的任务就是决定应得到多少索 （２）索赔的证据：证据，作为索赔文件的一部分， 赔款额和工期。前者是定性的；后者是定量的。 关系到索赔的成败，证据不足或没有证据，索赔是不成立 ④证据部分。证据部分包括该索赔事件所涉及的一切 的。证据的种类包括：招标文件、合同文本及附件；来往 证据资料，以及对这些证据的说明，证据是索赔报告的重 文件、签证及更改通知等；各种会谈纪要；施工进度计划 要组成部分，没有翔实可靠的证据，索赔是不能成功的。 和实际施工进度表；施工现场工程文件；工程照片；气象 ４．２监理工程师处理索赔事件 报告；工地交记录；建筑材料和设备采购、订货运输 ①预防为主的原则；②必须以合同为依据；③公平合 使用记录等；市场行情记录；各种会计核算资料；国家法 理原则；④协商原则；⑤授权原则；⑥必须注意资料的积 律、法令、文件等。 累；⑦及时、合理地处理索赔。 ４．１索赔报告 ４．３监理工程师审查索赔报告 （１）索赔报告的内容。索赔报告的具体内容，随该索赔 （１）监理工程师审核施工单位的索赔申请。接到施 事件的性质和特点而有所不同。但从报告的必要内容与文字 工单位的索赔意向通知后，监理工程师应建立自己的索赔 结构方面而论，一个完整的索赔报告应包括以下四个部分。 档案，密切关注事件的影响，检查施工单位的同期记录。 ①总论部分。内容；序言；索赔事项概述；具体索赔 认真研究施工单位报送的索赔资料。首先在不确定责任归 要求，索赔报告编写及审核人员名单。文中首先应概要地 属的情况下，客观分析事件发生的原因，重温合同的有关 论述索赔事件的发生日期与过程；施工单位为该索赔事件 条款，研究施工单位的索赔证据，并查阅其同期记录。通 所付出的努力和附加开支；施工单位的具体索赔要求。附 过对事件的分析，监理工程师再依据合同条款划清责任界 上索赔报告编写组主要人员及审核人员的名单，注明有关 限，如有必要还可以要求施工单位进一步提供补充资料。 人员的职称、职务及施工经验，以表示该索赔报告的严肃 （２）索赔成立条件。依据合同条件内涉及索赔原因 性和权威性。总论部分的阐述要简明扼要，说明问题。 的各条款内容，可以归纳出监理工程师判定施工单位索赔 ②根据部分。本部分主要是说明自己具有的索赔权 成立的条件为：①与合同相对照，事件已造成了施工单位 利，这是索赔能否成立的关键。根据部分的内容主要来自 成本的额外支出，或直接工期损失；②造成费用增加或工 该工程项目的合同文件，并参照有关法律规定。该部分中 期损失的原因，按合同约定不属于施工单位应承担的行为 施工单位应引用合同中的具体条款，说明自己理应获得经 责任或风险责任；③施工单位按合同规定的程序，提交了 济补偿或工期延长等，该项索赔的合理性和合法性。 索赔意向通知和索赔报告。这三个条件没有先后主次之 ③计算部分。计算方法和计算过程，说明自己应得经 分，应当同时具备。只有监理工程师认定索赔成立后，才 济补偿的款额或延长时间。如果说根据部分的任务是解决 按一定程序处理。 陋２０１０．６
