2o08年7月 天津大学学报(社会科学版) 第lO卷第4期 Jul_2008 JOURNAL OF TL NJIN UNIVERSITY(SOC L SCIENCES) 、,0.1.1O NO.4 基于全寿命周期的水电工程项目风险管理 蔡绍宽,李玉钦,宋洋 (天津大学建筑工程学院,天津300072) 摘要:水电工程项目在其各个阶段都面临着各种各样的风险因素,这些风险因素阻碍了水电工程顺利的开发建设。 如何系统而有效地识别、评估、控制管理这些风险,是风险管理发展研究的热点。在分析了水电工程风险的特点和风 险管理的特点后,引入项目全寿命周期观点对水电工程风险管理进行研究,论述了水电工程在不同建设阶段面临的主 要风险因素和主要识别、评估方法和应对措施,建立了水电工程项目的全寿命周期的风险管理组织模式。 关键词:全寿命周期;风险管理;水电工程;组织模式 中图分类号:F284 文献标志码:A 文章编号:1008,4339(2008)04.0298.05 伴随着“西电东送”和“西部大开发”等,水 如下。 电作为一种清洁的、可再生的能源,优先在我国水资 (1)风险具有高发性。由于水电工程项目大多 源丰富的西部和西南部被开发,水电发展迎来了黄金 处于深山峡谷地区,其地质、水文、气象等资料缺乏, 时期…。许多大型和巨型水电工程项目正在规划、设 给工程项目的开展带来了许多自然环境方面的不确 计和建设中。由于水电工程具有规模大、开发建设周 定性,并且每一水电工程项目所面临的环境存在较 期长、建设参与方众多、投资巨大,且多元化、社会影 大差异,在工程决策、设计、施工等过程中,工程项目 响大等特点,在建设过程中,比其他工程项目具有更 之间可参考性较小;水电工程涉及的技术种类繁多, 多的不确定性,这些不确定性往往给工程造成巨大损 工程参与方众多,这给水电工程项目管理带来了难 失,对社会产生巨大影响,因此水电工程的风险和风 度,使得各方在协调管理方面存在巨大的潜在风险, 险控制管理一直受到许多学者和机构的关注和研 这些因素必然使水电工程项目风险发生频率高。 究。在以往的工程项目风险与风险管理研究中,对具 (2)各风险之间存在一定的相关性。在水电工 体的风险分析方法的研究已有很多,对风险管理模式 程项目中,往往是只要有一个风险发生,其他一系列 的研究还比较少,并且以往的研究大多是对水电工程 的风险也容易出现,因此形成相互关联影响的关系 项目的各个阶段单独进行研究【2J,将水电工程的建设 网。比如工程资金不足,可能会造成人员士气低落或 过程割裂成各个的阶段,这样做背弃了水电工程 基础勘测资料不足,影响到工程管理和设计工作,从 项目和风险因素的前后连续性和风险管理的持续 而可能在工程中出现一些严重的事故或工程费用超 性,不利于对水电工程项目风险的有效控制管理, 支,进而给融资工作带来困难。 更不能从总体上客观地评价水电工程项目的管理分 (3)风险损失后果严重。由于水电工程具有投 险水平。因此,本文在前人提出的项目全寿命周期管 资大、参与方众多以及社会影响大等特点,水电工程 理思想基础上,结合水电工程项目的特点,基于全寿 风险发生会造成严重的经济损失,还会造成负面的社 命周期的水电工程项目风险管理思想,对水电工程的 会影响。 全寿命周期风险管理进行了深入的研究,建立了管理 (4)技术风险高。每一大型水电工程项目都存 模型。 在较大差异,可参考性较小,所以对每一水电工程项 目的设计和施工,都要进行各项技术的科学研究和 一、水电工程项目的风险与风险管理特点 试验,这些工作都具有技术创新的特点,同时,这些 水电工程项目风险有其特点,经过分析总结 创新必将会带来潜在的风险。 收稿日期:2007.09-27. 作者简介:蔡绍宽(1955一 ),男,教授级高级工程师 通讯作者:宋洋,songyang_tju@163.com. 维普资讯 http://www.cqvip.com 第10卷第4期 蔡绍宽等:基于全寿命周期的水电工程项目风险管理 ・299・ (5)不同阶段面临风险差异巨大,又具有连续 性。大型水电工程一般建设周期长,从前期规划决 策,到后期施工建设和竣工,要经历几年甚至十几年 时间,在工程项目不同阶段所做的主要工作不同,所 面临的自然、社会环境也不同,因此面临的风险具有 较大的差异性。 (6)风险承担方所面临的风险不同,并互相影 响。各工程参与方由于在工程项目中的分工不同,故 -. 出 蔷 莲 鹰窭 亚垂汇圃匪圃圆 图2风险管理子系统的一般过程 二、水电工程项目全寿命周期的风险管 所要承担的责任也将有明显的划分,因此不同参与方 所面临的风险不同。但作为处在同一工程项目和同 一环境中的各参与方,遇到的风险并不是的,某 一方遇到风险都有可能涉及到其他参与方,并且其中 几个参与方可能要共同承担某些风险后果。 水电工程项目从规划阶段、可行性研究、设计施 工阶段以及试运行阶段,一般都需要经历一个很长 的过程,在这个过程中的不同阶段,风险管理的处境 及所追求的目标不一样,所面临的风险因素也不尽相 同,并且在项目的开始阶段,不确定性因素较多,风 险发生的概率较大,而此时处理风险的成本却比较 低。也就是说,通过进行低成本的风险识别和分析, 就能获得避免发生损害的最大机会;随着项目的进 行,虽然不确定性减少,但项目资金已经大量投入, 处理风险因素或风险事件的成本也急剧上升。因此, 在项目的可行性研究阶段或实施阶段前期,对风险进 行全面的识别,并及时处理存在的潜在问题,避免在 后续工作中由于发生风险而带来严重的损失。图1 对水电工程风险的发生和处理成本在不同工程阶段 发展的趋势进行了示意,见图1。 风 规划阶段 l可行性研究阶段 设计施工阶段l试运行阶段 成 险 风险影响高峰期l—一_ 本 风险发生概率I 险 风险损失及 处理成本 时间 图1水电工程项目不同阶段风险发生概率及其 处理成本发展趋势 风险管理是一个系统、完整、连续不断的过程, 履行的是一种管理的功能。由于风险的可变性等特 征,风险管理的过程也是一个不断反馈的过程。同时 由于项目所处的阶段不同(相应的风险因素不同), 风险管理的内容也不尽相同,其整个过程是一个伴随 着整个项目寿命期,不断循环的过程[3】。图2所示为 风险管理的一般过程。其中一般将风险识别、风险估 计和风险评价合称为风险分析。 理定义和管理目标的确定 (1)全寿命周期的概念。在我国传统的项目管 理模式下,工程项目管理分别由专业工程师在各阶段 独自代表业主或运营方的利益来实施,这就容易使得 各个阶段的目标管理相互脱节,缺乏信息沟通,极易 造成目标的冲突,阻碍全寿命周期总体目标的实现。 为了克服传统管理模式的不足,不少学者着手研究集 成化的项目管理系统(ineegrated project management system,IPMS)期望从决策阶段开始,对各方的经验 和知识进行有效的集成,实施统一的项目全寿命期集 成管理,以确保建设项目整体目标的实现,图3就充 分体现了这种集成化项目管理的思想,图中“develope management, DM”,“ouner project management, OPM”,“property management,PM”分别代表决策阶 段、实施阶段和运营阶段的管理 ,见图3。 统一的概念和思想 统一的管理目标 统一领导的管理维织 DM、OlPM、PM口g集成 统一的管理语言 统一的管理规则 集成化的管理信息系统 图3建设项目全寿命周期集成化管理(IPMS) 的概念模型 同样,对于大型建设项目风险的管理,传统上也 是分散于建设项目全寿命周期的各个阶段,并且各个 阶段之间对于风险管理是相对的、封闭的。本文 将引入全寿命周期的理念,对水电工程风险进行全寿 命周期研究分析,通过采用适用于不同建设项目特 点的相应建设管理模式,对建设项目各个阶段进行集 成风险管理,就可以实现风险管理的连续性和管理目 标。水电工程从最初的投资规划,到最后的试运行阶 段一般分为:投资规划、预可行性研究、可行性研究、 招投标、施工、试运行六个阶段,见图4。 维普资讯 http://www.cqvip.com ・300・ 天津大学学报(社会科学版) 2008年7月 L堡 规划 I 预可行性研究 l 可行性研究 l 招投标 I 施工阶段 编编 制制 项可 目行 建性 议研 书究 报方 告案 初旅 步工 设图 计设 计 l试运营阶段 确确 定定 招承 投包 标商 方 式 目 标 控 制 图4水电工程项目按建设阶段分解示意 (2)水电工程全寿命周期风险管理的定义。水 电工程项目全寿命周期风险管理的定义为:以水电工 程项目全寿命期管理的总目标为驱动力,在项目各个 阶段通过对影响全寿命期总目标实现的各类风险因 电工程项目第i阶段中风险因素.7发生的概率;clf为 水电工程项目第f阶段中风险因素.7可能造成的损 失;f为水电工程项目建设阶段,i=1,2,3,… 水电工程项目全寿命周期风险R可用公式(2) 素进行系统识别、量化、估计和评价,提出相应的风 险应对方案及决策,并制定和实施风险监测的风险管 理支持系统。 计算 R=,( , , ,…,R,.一 ) (2) 水电工程项目全寿命周期风险集成化管理,是一 种新型风险管理模式,其核心是从全寿命周期的视 角,运用管理集成思想,在风险管理理念、风险管理 目标、风险管理组织、风险管理方法及手段等各方面 式中:R为水电工程项目全寿命周期风险;R 为水电 工程项目第f阶段风险;设计的龙头地位得到了业 主、监理和施工单位等参建各方的认可。 (4)风险管理目标的确定。水电工程建设的目 标应该是以最终的运营阶段工程项目发挥最大的功 能效益为最终目的。在实际工作中,应该是设计和 施工均以水电工程项目的发电、防洪效益最大发挥为 最终目的,设计是为了更好地实现工程的功能而为施 工建设服务,否则再完美的设计没有施工的实现,均 会考虑不到施工阶段的实际情况,将会有许多潜在风 险在施工阶段发生,从而增加了工程项目全寿命周期 内的整体风险。因此,在全寿命周期风险管理过程 中,为实现最终目标,应对各个阶段所面临的风险 进行控制和管理,使得各种风险在项目整个寿命周期 中负面总效应为最小。在制定风险管理计划时,也 应以工作后一阶段为目标,制定相应的风险识别、应 对等措施。 进行有机集成,运用统一的管理规则及集成化的管理 信息系统,对水电项目在整个周期内的风险进行识 别、规划、管理和控制,以更好地实现建设目标,见 图5。 项目全寿命周期活动 水电工程 项目发电、 防洪等目标 L 信息反馈1f 目标确定 目标确定 图 l_与制控I 图5水电工程项目全寿命周期的风险管理流程 (3)水电工程全寿命周期风险管理模式中风险 的定义。从不同角度、不同的研究目的出发进行分 析,发现风险具有不同的定义。本文将水电工程项 目全寿命周期风险管理模式中的风险定义为:在特定 客观条件下,在特定阶段内,风险事件可能造成水电 项目的实际建设目标与预期建设目标之间的损失的 在项目各个阶段中,当前阶段应对后续阶段的风 险进行预测,并对前一阶段发生的实际风险情况进行 分析总结,并以此为基础,预测下一阶段的风险趋 势。对最终目标的预测,不是仅仅预测当前阶段,而 是将各个阶段风险进行综合合成,预测目标偏离多大 程度,并判断工程项目是否可行。通过综合分析各阶 段风险因素,可以发现整个过程中影响较大的一系列 差异程度,差异程度越大,则风险越大,反之则越小。 风险,并对其制定相应的风险控制措施,水电工程项 即风险是风险事件发生的概率和造成损失之间的函 数,用公式(1)表示 目在项目业主可控风险范围内,在各阶段都将具有明 确的风险管理目标和风险管理计划。 R=,{( ,G。),( ,cf ),( , ),…,( , )j (1) 三、水电工程全寿命周期的风险管理 (1)水电工程全寿命周期的风险管理的内容与 式中:R为水电工程项目第i阶段中的风险;P 为水 维普资讯 http://www.cqvip.com 第10卷第4期 蔡绍宽等:基于全寿命周期的水电工程项目风险管理 。301‘ 方法。各种工程项目风险管理的区别主要在于结合 影响大的投资项目,其在不同的建设阶段的风险识 别、评估和风险应对方面,具有自身的特点,见表1。 工程项目本身的特点进行的风险识别 和采取的风 险控制措施。因此水电工程作为一种对社会、经济等 风险管理活动 主要风险因素 投资规划阶段 可行性研究阶段 施工阶段 完工阶段 主要考虑经济风险、风 成本风险、进度风险、资源风险、 进度风险、质量风险、投资 电力市场风险、质 险、环境保护风险、自然风险 质量风险、设计变更等风险 膨胀风险、安全风险、施工 量功能风险、合同 等 环境风险、自然风险、资源 履行风险等 风险、组织风险、合同风险、 施工索赔风险等 风险识别主要方法 采用核查表法、影响图、情景 采用核查表和神经网络或因子 运用关键路方法(CPM)、 可通过查询原先 分析法、综合应急评审与响 分析模型相结合的方法来进行 图示评审技术(GERT)、 项目实施过程中 应技术进行投资、经济和政 成本风险识别,采用模糊事故树 核查表、因果图、事故树、事 做的测算报告和 治风险的识别,采用因果图、 模型来识别设计方案的可靠性 件树模型、流程图工作分解 数据以及有关现 环境分析法、事故树分析法、 风险,利用模糊事件树模型来识 结构与神经网络、因子分析 场记录,列出核 流程图法(CPM) 别项目完工的风险,采用工作分 事件树模型、环境分析法来 查表,进行逐项 解结构(WBS)的方法来识别 进行风险识别 项目的进度和资源风险 识别 风险评估主要方法 敏感性分析方法、蒙特卡罗 利用已完工程造价历史资料数 多采用层次分析法、模糊事 模拟方法、CIM模 模拟方法、风险当量法、CIM 据进行估计的蒙特卡罗模拟方 故树、事件树、模糊综合评 型、模糊树方法、 模型法、模糊影响图、高斯影 法,利用主观概率估计的CIM 价方法以及专家评分法、可 事故树方法、决策 响图以及解析方法、模糊综 模型方法,多元回归和神经网 拓工程法 树方法 合评价法、事故树模型 络模型、网络计划(CPM),用 PERT(计划评审技术)来评审 关键线路、基于CIM模型的方法 风险应对策略 风险监控方法 风险规避、风险转移(发包、合 同条款、工程担保、工程保险)、风险缓解(降低风险发生的概率或者降低风险损失的 程度)、风险自留、风险利用等 横道图法、关键线路法、前锋线:去、 挣值分析法、因果分图法、偏差分析、帕雷托图法、风险里程碑法、风险预警系统等 (2)水电工程全寿命周期的风险管理组织模 式。工程项目管理的组织模式作为项目管理的一种 载体,怎样更好地发挥项目管理的职能,对工程项目 进行有效的管理,也受到许多学者的探讨研究【7],因 此全寿命周期的风险管理也需要一定的管理组织为 载体去实现风险管理工作,因此本文根据水电工程的 实际情况,结合传统的项目管理系统,建立起水电工 程全寿命周期的风险管理组织模式,见图6。 如图6所示,项目业主要组织各种职能管理部 门:投资控制部、进度管理部、质量管理部和全寿命 周期风险管理部等,这些部门之间只有进行及时的沟 通交流和信息共享,才能为风险管理的顺利进行提供 有利平台。同时,项目业主有自己的后备专家咨询 团,这是一个临时机构,当风险管理部遇到重大的风 险,需要业主进行专家咨询时,业主需要组织专家进 沟通交流、信息共享 图6水电工程全寿命周期的风险管理组织模式 行决策分析和论证。在全寿命周期风险管理部内部 设有:风险综合评估技术处、风险措施应对计划处和 各种来自项目参与方的风险跟踪处。各种风险跟踪 告和初步应对计划分别汇总到风险综合评估技术部 和风险措施应对计划处,然后再综合评估项目整体风 险,制定综合应对计划。各个处室、部门将报告统一 汇总到管理部,然后根据其他部门的管理情况和项目 资源供应情况,对各风险项目制定日常管理计划。各 个风险跟踪处室根据管理计划进行日常风险管理。 处负责对来自各参与方风险的识别,并进行初步风险 评估和制定初步风险应对计划,同时对各风险进行日 常的监测控制,各个风险跟踪处将各风险初步评估报 维普资讯 http://www.cqvip.com
・302・ 天津大学学报(社会科学版) 2008年7月 上述一系列过程在项目全寿命周期内是循环不断的 过程,也是不断更新和调整管理各种风险的过程。 不足,从而能够发挥认识系统的整体优势和综合优 势,给重大工程项目风险问题的解决提供科学的 依据。 五、结语 (4)全寿命周期的集成化的风险管理系统能够 提供规范化的风险分析工具,输出正规的风险管理文 档,使得风险管理的过程趋于标准化,可以为类似项 目的风险管理提供宝贵的资料文档和成功的经验。 参考文献: [1]彭程.21世纪中国水电工程[M].北京:中国水利 水电出版社,2006. 由于以往水电工程风险管理大多是将项目各个 阶段风险割裂开,破坏了项目的风险连续性特性,并 且缺乏从项目整个寿命周期对风险进行风险识别、评 估和应对,本文引入项目全寿命管理理念,对水电工 程项目风险管理进行研究。总结水电工程项目采用 全寿命周期风险管理有以下优点。 (1)全寿命周期风险管理可以充分地、不遗漏 地识别出存在于项目中各部分内部和各部分之间的 风险因素,进行各阶段风险的连续跟踪,并将项目各 个参与方的信息进行最大程度的交流共享,使潜在风 险达到最小化。 (2)能够避免单纯定性和单纯定量风险分析的 局限性,也能解决定性和定量的非系统结合方式难以 解决的困难,通过多种模型的反复验证,也可以提高 对风险问题认识的准确度,适用于工程项目各阶段的 风险管理。 (3)由于全寿命周期的集成风险管理能够将决 策者的经验、知识、风险分析理论、推理技术、数据 [2]张淙皎,王立.水利工程业主风险管理系统模型 [J].华北水利水电学院学报,2001,22(4):63.67. 1 3 J Chapman C B,Ward S.ProjectRiskManagementProc— esses l M].London..Techniques nd aInsights,1997. [4] 何清华,陈发标.建设项目全寿命周期集成化管理模式 的研究[J].重庆建筑大学学报,2001,23(4):75. 8O. [5]郭鹏.航空武器装备全寿命周期风险评估方法比较 军,等.基于全寿命周期的武器 与改进[J].航空学报,2003,24(5):427.430. [6]李忠民,汤淑春,李(12):49 53. 装备采办风险识别研究[J].中国工程科学,2005,7 [7]王秀芹,陈勇强,汪智慧.项目管理承包模式在大型工 信息和计算机技术进行有机结合,实现了决策、风险 管理和资料信息部门的资源共享和沟通,弥补了单一 学科知识和单一功能部门研究项目风险管理问题的 程项目中的应用[J].天津大学学报:社会科学版, 20o6,8(3):187 190. Risk Management of Hydropower Project Based on Life Cycle CAI Shao-kuan,LI Yu-qin,SONG Yang (School of Civil Engineering,Tinjain University,Tinjain 300072,China) Abstract:There re avarious risk factors in diferent phases of hydropower projects which rae barriers to constructing hy- dropower projctes successfully.The hot spot in the present irsk management ifeld is how to identify,evaluate nd acontrol het irsks systemically and effectively.The characters of hydropower projcte irsk nd airsk management were analyzed,based on which the life cycle idea was introduced into the irsk management of hydropower project.The main irsk factors in ifder- ent construciton phases ofhydropower project were studied,and he tmethods ofidentif) ing nd aevaluating irss,aknd het response measures were proposed.The organization mode for hydropower project life cycle risk management was set up. Keywords:life cycle;riskmanagement; dropowerproject;organizationmode
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