创业机制及其架构分析

创业机制及其架构分析

王延荣

（华中科技大学管理学院，湖北武汉，430074）

摘 要：创业机制是指为推进创业而建立的机构、系统和制度以及各因素、各环节之间的相互关系。具有本质性、系统性、功能性、诱致性、渐进性和制度化的特征。创业机制形成的动因主要有创业推动、政策驱动、需求拉动、学习效应及其交互作用。在此基础上，提出了创业机制设计中的创新、管理、风险三个核心问题以及创业驱动机制、创业决策机制、创业管理机制和创业者收获机制的创业机制概念性架构。

关键词：创业 创业机制 理论架构

一、引言

在过去半个多世纪特别是近30年的时间里，创业者和创新者们已经彻底改变了整个世界的经济和社会结构，它比其他任何一种推动力量更能决定世界的生活、工作和学习方式，并将继续给人们带来无法估量的影响。现在，创业已逐步得到各级政府的鼓励和支持，个人创业和企业内创业活动也日益活跃并得到了社会的广泛认同和称赞。但是，人们对创业和创业机制的认识还很不充分。

创业是一个发现和捕捉机会并由此创造出新颖的产品或服务和实现其潜在价值的过程。创业是推动经济发展的重要动力。彼得·德鲁克认为，创业型就业是美国经济发展的主要动力之一。20世纪90年代以来，美国经济的高增长，内在的原因固然很多，但是，具有企业家意识、自下而上的创业精神，可以说是美国经济持续发展的根本原因。创业机制是指为推进创业而建立的机构、

系统和制度以及各因素、各环节之间的相互关系。在知识经济即将到来的21世纪，建立创业机制将会极大地促进我国掀起新的更高的创业浪潮。

对创业的研究具有比较悠久的历史，最早可以追溯到18世纪中叶，法国经济学Cantilon就把Entrepreneur（创业者）一词引入经济学，他将创业者视为商品购销过程中市场风险承担者。而对创业进行比较系统的研究缘起于20世纪80年代的美国。20多年来，创业学研究在多个领域内取得了较大的进展。但从目前查阅的国内外有关创业学的资料来看，过去对创业进行研究的学者往往分属于经济学、管理学、金融学、社会学、心理学、商业伦理学、法学以及公共政策学等不同的研究领域，对有关的创业问题的研究往往是他们在构建自己的理论体系的过程中的副产品。但是，他们对创业问题提出的一些观点和看法还是很有价值的。国内有学者将其归纳为八大学派：风险学派、领导学派、创新学派、认知学派、社会学派、管理学派、战略学派和机会学派。实际上，从目前他们研究状况看，都还远远没有达到形成一些理论学派的程度，仅仅是为人们认识和研究创业问题提供了一些可资借鉴的研究视角。目前，美国和欧洲的许多大学设立了创业学首席教授职位和创业活动中心等研究职位和研究机构，研究也日益深入。对创业过程、创业资本运营、创业精神、创业文化进行研究，对一些成功创业企业进行剖析等。在我国，创业学研究尚处于引进和借鉴阶段。一些学者在借鉴国外创业理论研究的基础上撰写一些有关创业的书籍和文章，介绍国外的创业理论、国外高技术产业的创业与创新机制、新创企业管理以及对国内成功的创业现象和行为进行描述，也有一些学者对创业理论进行探讨，但比较少，特别是，对于创业机制进行系统研究的论文、论著更为少见。而建立创业机制却是十分重要的，它对于促进科技成果转化，培植优势企业，提升创新和创业文化，推动经济增长和创业经济和创业型区域的形成都具有重要的作用。

二、创业机制的形成动因和特征

创业已经成为当前社会一种普遍的经济现象，建立适合本国特点的创业机制，促进个人创业和企业内创业也已经达成比较广泛的共识。创业机制的形成涉及到政治体制、法律制度、经济运

行、文化教育等社会的各个层面，是一个复杂巨系统。

（一） 创业机制的形成动因

创业机制形成的动因主要包括创业推动、政策驱动、需求拉动、学习效应及其交互作用。

1、创业推动

传统的观念或经济学中的主流观点认为，大企业创造了整个社会中绝大多数的就业机会、产品和服务，是经济发展的主导力量和社会福利的主要来源。但是有许多研究表明，新创企业和小企业已经成为经济发展的重要动力，提供了大部分的就业机会。以美国为例，在20世纪50年代，美国每年大约产生93000个新企业，而到80年代，新企业的产生速度上升到每周大约12000个。从1977年到1980年期间，列入《财富》杂志500强的企业削减了300万个职位，但从1970年到1980年，新创企业在美国则提供了大约2000万个新的工作岗位。1980年以来，小企业和创业者每年创造了70%以上的新就业机会和70%以上的新产品和服务。特别是近10年来，美国经济的推动力越来越多地来自创业和创新型企业。同时，创业对于经济发展的作用绝不仅仅局限于提高人均产出与人均收入水平，更重要的是，创业还促进新的社会结构和经济结构的形成，让更多的人来参与经济发展的过程和获得相应的回报。未来学家约翰·奈司斯彼特也认为，创业是美国经济持续繁荣的基础。因此，创业者和创业企业的增多以及创业对就业和国民经济增长的贡献增大将是推动创业机制形成的一个重要原因。

2、政策驱动

创业已经成为各国推动就业和经济增长的强大推动力，如何鼓励和推动创业已经成为各国政府经济政策的核心。英国政府于早在1998年就发表了《我们竞争的未来：建设知识推动的经济》白皮书，提出：新经济社会对企业家的挑战，要求他们是创新的、有创造性的，能够持续改善性

能，建立新的联盟和合作冒险。对政策制定者的挑战是创造一个框架，用这个框架支持科技杰出性的持续发展，加强竞争以及创业和创新文化，并使环境得到有效保护。如果有一个稳定的金融和经济背景，有一个支持创业的商业和社会环境，市场、技术和资金容易获得，有一支教育精良和技术熟练的、灵活的劳动队伍，创业就更能获得成功。新加坡政府为推动科技企业发展和培养科技实业家，决定拨款建立科技企业家投资种子基金。目的是要吸引更多创业基金公司到新加坡投资和鼓励更多的创业活动，争取在25年内使新加坡发展成为国际上一个重要的科技企业中心。在我国，民建中央主席成思危先生力主在中国建立风险创业机制，各地高新技术园区又单独划出一部分成立了创业园区，纷纷出台了系列政策，鼓励留学海外学子归国创业、鼓励博士们到创业园区进行创业。1999年8月30日，中华人民共和国个人独资企业法出台，一个鼓励创业、保护创业、崇拜创业的大环境正在逐渐形成。这些都将对创业机制的形成具有极大的驱动作用。

3、需求拉动

任何创新和创业都是从好的创思开始的。创思要顺利地进入产业创新和创业过程，就首先要使得创思活动及其结果能够进入市场，即要有一个完善的创思市场。为培育新创企业，建立风险资本市场是一种重要的战略选择。许多新创企业在开业后很长时间内，资金短缺也是最棘手的问题之一。而他们往往不乏好的项目和产品，所缺少的只是驾驭风险、进行风险投资的人才和机制。风险资本是投入到具有快速增长潜力并能带来一定资本收益的拟创立的新企业或刚刚诞生还处于创业阶段的新创企业的一种权益资本，是风险资本与高新技术、风险资本与创业机会、风险资本与企业管理的高效组合，是高新技术迅速转化为生产力和产品的新型投资机制。如果相关的法律和政策配套措施得当，可以预见进入创业领域的风险资本的数量将十分可观。证券市场是风险资本退出、创业者融资或收获创业收益的最便利方式之一，但是新创企业在深、沪主板市场上市难度较大。主要是由于新创企业较难得到上市额度，经营业绩一般难以达到深沪市场的上市标准。所以我国目前的证券市场还不能为风险资本退出、创业者融资或收获创业收益提供必要的渠道，应该尽快建立二板市场。可见，创业需要建立相应的创思市场、风险资本市场和证券市场，以便为创业企业获得创思、创业资本和成功的收获创业收益提供便利，而这些市场的建立进一步带动

创业机制的形成。

4、学习效应

欧美一些发达国家为推进创业制定了一系列法律、法规和政策，采取了一些有效的措施，收到了较好的效果，也有不少成功的范例。如美国的硅谷，一些学者通过对硅谷现象的探析，将硅谷那种特有的文化氛围和机制视为硅谷成功的关键。包括风险投资机制、对员工的激励机制以及鼓励创新的机制等。这些成功的做法对于我国建立创业机制会起到一定的示范作用。

（二）创业机制的基本特征

创业机制具有本质性、系统性、功能性、诱致性、渐进性和制度化的特征。

1、本质性

创业机制不同于我们日常经济生活中的各种创业活动和行为。这些创业活动和行为只不过反映了经济生活中的各种创业现象，是创业机制的外部表现，或者说只表现出一种创业的运动状态。而创业机制则是为推进创业而建立的机构、系统和制度以及各因素、各环节之间各种关系的产物，它在任何时候都存在并发挥作用。

2、系统性

创业机制是一个复杂巨系统，包括若干相互联系的子系统结构。它既有一个相互联系的统一机制，又有一些反映各个子系统结构和运行原理以及各种制约关系的具体机制，如创业驱动机制、创业决策机制、创业管理机制和创业者收获机制等。

3、功能性

创业机制必然产生自己特有的功能和机能，并通过功能力来反映功能的大小、强弱。比如驱动功能和管理功能是创业机制最主要的功能。

4、诱致性

创业机制一旦形成会对潜在创业者开展创业产生巨大的诱导和引致作用。比如，创思市场的形成、在财税上对创新和创业的扶持、风险投资的发展、创业文化氛围的营造、创业教育的开展以及创业管理的逐步规范等会激起人们的创业冲动，进而开始各种创业尝试。

5、渐进性

建立创业机制涉及到政治体制、法律制度、经济运行、文化教育等社会的各个层面，其复杂性和艰难性是可想而知的。因此，创业机制的形成是不可能一蹴而就的，有一个逐步形成和完善的过程。

6、制度化

建立创业机制应建立国家创新体系和相应的管理制度，进一步完善现行的经济法律制度，引入风险管理制度，应建立包括二板市场在内的健全的证券管理制度，改革现行的教育体制和制度，建立创业管理制度等，通过建立这些制度规范创业行为，为创业者提供一个宽松的、规范的、健康的创业环境。

三、创业机制设计中的三个核心问题

创新、创业风险防范与创业管理是创业机制设计中面临的三个主要问题，创新是创业的本质和手段，是创思的重要来源，创业充满了风险，通过创业过程的管理，合理地规避风险是创业机制设计的核心。

（一）创新是创业的本质和手段

创业是实现创新的过程，而创新是创业的本质和手段。美籍奥地利经济学家的约瑟夫·熊彼特最早将“创新”这一概念作为一个经济学范畴纳入经济理论体系，他赋予创业者以“创新者”的形象，认为创业者的职能就是实现生产要素新的组合。基于创业的创新是以创业机会为导向展开的。创业者发现、辨识由于技术、市场和环境的变化带来的技术机会、市场机会以及环境机会，通过技术创新、市场创新、制度创新、观念创新、产品创新和管理创新等去把握这些创业机会，甚至创造创业机会，进而形成创思。创新包括技术创新、市场创新、制度创新、观念创新、产品创新和管理创新等。其中观念创新是核心，制度创新是前提，技术创新是基础，产品创新是载体，市场创新是目的，管理创新是保证。

（二）认识创业风险和合理的规避或化解创业风险是创业机制设计的核心

对于创业是否存在风险问题上，尽管学术界存在争论，但一般认为，创业是存在风险的，并且存在比较高的风险。创业风险主要来自于与创业活动有关因素的不确定性。在创业过程中，创业者要投入大量的人力、物力和财力，要引入和采用各种新的生产要素与市场资源，要建立或者对现有的组织结构、管理体制、业务流程、工作方法进行变革。由于市场是复杂多变的，新技术成果商品化与市场化所涉及的各种因素具有很大的不确定性，在创业过程中必然会遇到各种意想不到的情况和各种各样的困难，从而使结果偏离创业预期的目标。创业主要存在以下几个方面的风险：机会风险，创业者选择创业也就放弃了自己原先所从事的职业；技术风险，新创企业在产品创新过程中，因在技术发展方向、速度以及所能达到的结果方面的不确定性而导致创业失败的可能性；市场风险，新创企业因新产品、新技术的可行性与市场需求不一致或者竞争对手所采取

的反应对策等而导致企业所面临的盈利或亏损的可能性和不确定性；管理风险，由于新创企业自身管理方面的原因所引发的风险；资金风险，因资金不能适时供应而导致创业失败的可能性；环境风险，创业活动由于所处的社会环境、政策、法律环境变化或由于意外灾害发生而造成创业失败的可能性。因此，创业者和创业投资者应通过严格的风险管理程序和科学的风险管理手段，进行严格的风险监控，尽可能地降低风险。

（三）创业管理贯穿于创业过程的始终

创业者要创建自己的企业，通常要经历几个基本的步骤，一般包括：识别与估价市场机会，准备并撰写创业计划，确定并获取创业所需资源和管理新创企业。在这个过程中，创业者必须能够发现和评估新的市场机会，通过制订创业计划和组织创业资源，进一步将其发展为一个新创企业，而在新创企业由于人力、财力和物力非常有限，初期的战略也极不规范，考虑得也不可能周全，并且初期的管理和经营决策很大程度上决定了企业的长期成功，所以，在这个过程中一时一刻也离不开管理。实际上，在做创业计划和组织创业资源时，就已经开始了企业管理活动。创建企业以后，尤其在创业初期，创业者必须对各种竞争战略进行评估和选择，以确保企业占领目标市场。企业成长过程中的管理复杂程度是成几何级数递增的，往往超出许多创业者的想象。应充分了解企业成长过程中管理任务的艰巨性，了解那些经常遇到的问题，以便采取措施予以解决。

四、创业机制的架构设计

创业机制包括创业驱动机制、创业决策机制、创业管理机制和创业者收获机制。

（一） 创业驱动机制

国家应采取一些切实可行的措施鼓励和推动创业活动的开展，即建立创业驱动机制。

1、应鼓励和保护创新思想。创思是创新的基础和源泉，只要是好的创思，就应该鼓励和保护，并促进其加快实现市场价值。即要有一个完善的创思市场, 让各种创思进入市场评价和市场交换,特别是要让创思能够体现为对企业产权的拥有，这不仅可以促进创思以及使创思产业化和市场化，而且，有助于形成技术创新过程中的合作关系，减少同类企业的重复投资。其主要制度安排之一是完善知识产权制度。而且，在企业制度上也要允许知识产权和知识型劳动者能够更多地参与经济剩余的分配。

2、财税上对创新和创业进行扶持。政府应在充分发挥现有各类科技工业园区带动、辐射功能基础上，研究总结区域性、行业性中小企业技术创新服务机构的成功经验，加快培育中小企业技术创新基地和产业化基地。积极鼓励社会各类投资者以技术等生产要素投资创业，并且要根据财力情况，安排一定的资金投入，重点用于中小企业的信用担保和创业资助、科技成果产业化、技术改造项目贴息以及税收减免等。

3、建立、健全风险投资的运作机制。创思市场与金融市场的有机结合是产业创新过程的一个突出特点。在我国，金融机制特别是风险投资的运作机制不完善是制约我国产业创新和创业的重要障碍之一。创新机制与风险投资机制的密切结合，是促进高新技术和创思迅速实现产业化的强大推进力量。一些好的创思，只要能够获得一定的资金支持，就有可能开创非常可观的产业发展领域。从美国等发达国家20世纪90年代以来高技术产业发展的状况看，创新机制与风险投资机制的密切结合，是促进高新技术及创思迅速实现产业化的强大推进力量。因此，在我国，健全风险投资的运作机制是推动创业不可或缺的重要条件之一。

4、建立创业文化。风险投资、技术以及创思在推进创业中的作用固然重要，我们也不能忽视创业文化的培育：建立有利于知识和信息传播的鼓励人才频繁流动的运行机制，人才流动应成为一个人人都能理解和接受的观念，工作的高流动率甚至应受到公司的鼓励，形成促使员工成才和成功的环境；创业充满了风险，一个企业要想能够承受高风险，实现快速发展，就必须在企业内营造敢于冒险、理解冒险、支持冒险、容忍失败的宽松进取文化氛围；应该倡导企业家精神，鼓

励员工创业，树立将创业作为工作目标的工作观念，鼓励基于创业目标的各种创新活动，鼓励为实现创业而勤奋工作的敬业精神，倡导将工作视为乐趣的工作态度；培养尊重人的选择和首创精神，崇尚企业内部和企业之间的竞争，同时又互相学习的和谐的人际关系等。

5、加强创业教育与培训工作。在高等院校和职业学校中普遍开设创业学课程，在继续教育中进行创业培训。

（二）创业决策机制

为了促进创业活动的健康发展，应该建立一个科学合理的创业决策机制，以保证创业活动不会出现重大失误。一个完整的创业过程应该包括：创业项目筛选、创业项目评价与决策等。

1、创业项目筛选。只有极少数的创思能够形成创业项目，其中更少数量的创业项目能够实现商业化并获得成功。因此，创业者应对创业项目进行认真地筛选。

2、创业项目的评价。项目评价涉及到对项目的技术评价和经济评价两个方面。项目评价的技术评价通常应由所属行业及其相关行业的专家就项目的技术完善或成熟程度、技术流程的合理性和可行性等进行综合评价，评价的依据是有关技术知识和各种技术标准；经济评价主要是有关创业计划的评估。

3、创业决策。根据决策标准，包括持续赢利能力、企业成长性和企业的市场地位等，选择风险较小，市场前景和赢利较好的创业项目。持续盈利是创业成功的第一大要素，也是企业存在的标志。持久盈利取决于企业的获利能力和盈利的持久性。企业成长性主要考察企业是否形成自己的核心能力。核心能力就是企业竞争优势，是企业长期积累的、具有辐射作用、其他企业不可复制的优势，包括技术、管理和企业文化等方面特定的经营管理能力。新创企业在产业或市场上的地位对于企业未来的发展也是非常重要的一个方面。

（二） 创业管理机制

在创业管理中，一些传统的管理思想和管理方式已经不能适应创业活动的需要，如传统的企业奖励、短期的工作定额和预算和努力避免犯错误等。因此，要实施管理创新，建立一套适合我国实际情况的创业管理机制。

1、实施管理创新，改变传统的管理思想，对管理流程进行某种程度的再造。包括要建立鼓励创业的氛围；通过对企业之间的交叉运作，为创业人员提供能够开展风险事业的自由空间；允许创业人员按照自己的方式工作；采用一些迅速的、非正式的方法为新创意的实验提供所需要的资源；建立一套鼓励冒险、容许错误的体制等。

2、实施多重激励，建立和健全创业动力机制。创业的动力来自人们开展创业的积极性，也就是说，要使创业具有强大的动力和旺盛的生命力，就必须具有发挥创业者积极性的机制。创业需要承担很大的创业风险，创业能否获得成功，在很大程度上取决于创业者的素质、事业心和努力程度，因此，对于创业者，除了通过理念激励、目标激励、兴趣激励等措施调动其积极性外，还必须通过报酬激励、产权激励等满足创业者及其团队的独立的经济利益。创业者责、权、利的统一是建立创业机制的中心环节。

3、制定创业评价办法，建立和健全创业约束机制。为加强对创业活动的监控，要制定创业评价办法，进一步建立创业约束机制：首先要有多重的利益约束机制。要形成管理者利益、创业者利益和员工利益的利益制约关系，实现利益的均衡。其次要有健全的财务约束机制。创业投资也是一项风险极大的投资活动，高风险的创业投资迫使创业者必须建立一套科学严密的资金配置、运用和监管的机制，同时要求创业者要对未来技术和市场有敏锐的感觉和预测能力，勇敢的冒险精神和谨慎严密的投资谋略。第三要有权力平衡约束机制。创业活动具有较大的灵活性和自主性，但这并不意味着创业人员和创业团队就不受任何的约束，而应该是在现代企业制度的权力制衡下对创业团队和创业人员保持必要的柔性，形成既灵活又有相互制约的权力结构关系。

（三） 创业者收获机制

创业者收获企业创造的价值的一些方法也被风险投资者用作获取收益的退出机制。不同的是，风险投资者大多在企业进入成熟期之前就退出，而创业者更多地将企业看成自己的事业所在，虽然收获战略的实施使他们获得了盼望已久的企业流动性，但往往对企业的易手充满伤感。收获的主要途径有：1、公开上市，这是创业者收获的最便利的方式，但由于上市的门槛较高，只有极少数企业能够实现。2、直接出售，这是收获企业价值的最普通的方法，将企业卖给大企业是一种主要的收获战略。3、员工股票选择权计划。即创业者将企业经过一段时间经营之后出售给员工。4、管理人员买断。即将企业出售或移交给忠诚的、关键的员工，这也是一种很有吸引力的所有权转移的解决方案，而且对于大企业和小企业都是适用的。5、由于我国有许多新创企业属于较为典型的家族型企业，移交给家族成员也是创业者收获企业价值的一种途径。

五、结语

创新是推动创业的重要动力，创业充满了风险，通过创业过程的管理，合理地规避风险是创业机制设计的核心。因此，创新理论，从管理者、投资者与创业者相结合角度的风险治理理论，管理理论是创业机制设计的重要理论基础和来源。我国现在并将长期处于社会主义初级阶段，这是我国建立创业机制的基础，同时又处于经济全球化和知识经济背景下，这是我国经济发展难得的“机会窗口”，也许是最后一次“机会窗口”。因此，我国应按照社会主义市场经济的总要求，在充分考虑我国内外条件和可能的基础上，逐步建立一个既有强大的动力、又有很强平衡约束力的健康、稳定发展的创业机制。为此，应实施引进再创新战略。通过有步骤地引进国外一些成功的做法，边运用，边改进，边创造，逐步建立中国特色的社会主义创业机制。

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作 者：王延荣（1964—），男，华中科技大学管理学院在读博士，华北水利水电学院经济管理系主任、副教授

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