维普资讯 http://www.cqvip.com 第２８卷第ｌ２期 人民 黄河 Ｖｏ１．２８．Ｎｏ．１２ ２００６年ｌ２月 ＹＥＵＪ（）Ｗ ＲＩＶＥＲ Ｄｅｃ．．２ｏ０６ 【水利水电工程】 水利工程的风险分析与防范研究 田林钢 ，孙淑侠 ，孙明权 ，苗秋玲 （１＿华北水利水电学院。河南郑州４５０００８；２．河南机电学校，河南郑州４５００００） 摘要：采取专家调查法和风险资料分析法等，列出水利工程建设的常见风险，借鉴水利工程全面造价管理的理念，提出 理念一全面风险管理，从整体上系统地降低水利工程的风险，并借鉴合同管理的风险防范措施，从具体环节上防范风险。 关键词：风险分析；综合评判；全面风险管理；合同管理 中图分类号：Ｆ４０７．９ 文献标识码：Ａ 文章编号：１０００—１３７９（２００６）１２－－００７３－－０２ 素：①风险率Ｐ＝Ｐ（Ｘ（ｘ０）；②风险的不良后果，即风险损失 １水利工程风险分析 值ｑ；③风险的可控度ｋ，取值为０—１。 水利工程建设全过程中隐藏着众多的风险因素，如水文气 影响水利工程建设的风险因素众多，而且这些风险具有很 象条件、地形地质状况、建设方案等，这些因素的发展变化将影 大的模糊性，较难进行定量计算。为了客观全面地评价水利工 响水利工程的质量和经济效益。目前，风险分析多是针对某个 程建设的风险危害程度，研究中采用了层次分析法…和模糊多 具体阶段（如招投标、施工建设等）展开的。研究中通过收集查 元决策法 ，在定性分析基础上进行定量计算。 阅水利工程建设过程中大量的规划、设计．招投标文件，以及工 ２．１构建模糊层次评价模型 程施工中的验收资料、工程质量与安全事故处理文件、工程索 （１）建立水利工程风险因素指标体系（见图１）。由于指标 赔文件等，采用资料分析法列出不同建设阶段的工程风险清 体系庞大，因此仅将招投标阶段以下的三级评价指标列出，其 单，汇成风险调查表，对现场施工人员、技术负责人、设计人员 他各阶段参照列出。对于三级指标层的每一类风险，四级指标 和有关专家进行随机调查、咨询、反馈。并按不同阶段将风险进 层均为３个因素：风险概率｜Ｐ、风险损失程度ｑ、风险可控度ｋ。 行分类，统计结果见图ｌ。 （２）建立评语集。评语集Ｖ＝｛ ， ， ，…， ｝，根据评 价的精度确定ｍ的取值，一般ｍ取５—９。研究中取ｍ＝５，即 ＝｛Ｖ ， ， ， ， ｝，分别表示工程风险的大小程度为风险极 大、风险较大、风险一般、风险较小、风险很小。 （３）用层次分析法（ＡＨＰ）确定各因素的权重。采用专家打 分或调查统计法进行权重的计算，为减小主观因素影响，采用 ＡＨＰ确定权重 。根据１．一９标度法，即Ⅱ 取值１～９，分别构 造判断矩阵Ａ一日， 一Ｃ（ｆ；ｌ，２，…，５），Ｃ —ｏ（ｉ：１，２，…， ｌ７）， 一 （ｋ＝１，２，…，３０），研究中仅列出其中一个四级判断 矩阵（如标底风险Ｐ，四级指标层的第２３个风险），如式（１）、式 （２）： Ｅｌ ＥＩ Ｅ，（２）＿ 根据１—９级标度法给式（１）赋予两两因素的比较结果即可得 到式（２）。 圈１工程项目风险评判指标体系 ２风险的综合评判 收稿日期：２００６—０３－２８ 基金项目：华北水利水电学院青年科研基金项目（ｎＳＱｊａ￣ａｔｏ２）。 风险的综合评判是指对无法达到预期目标的可能性和结 作者简介：田林钢（１９６８一），男，河南许昌人，高级工程师，主 果的一种测评、度量。对于既定事件而言，风险包含以下３个因 要研究方向为水利工程施工及投资造价、工程风险管理。 维普资讯 http://www.cqvip.com ・７４・ 人民黄河 埘各级判断矩阵采用和秘法求最大特征根及它所对应的 特征向量，例如判断矩阵Ｐ，特征向量（权重）为ｗ ＝（０．１７２， ０．３５０，０．４７８），Ａ ＝３．１０６。根据 ，值 取值，采用检验公式 ＣＲ＝ＣＩ／ＲＩ进行一致性检验，其中：ＣＩ；（Ａ 一ｎ）／（ｎ—１）， Ａ…为最大特征值，ｎ为向量的个数。对于矩阵Ｐ，ＣＲ＝０。０９＜ ０．１，满足一致性验，因此 可作为标底风险评价指标Ｅ （ｉ ＝１，２，３）的权数。 同理，可计算出各级指标的权重 （ｉ＝１，２，…，５）、 ，（ ＝１，２，…，１７）、 （ ＝１，２，…，３０）。 （４）构造单肉素评价矩阵。单独从四级评价指标层丌始， 采用专家调查法构造单因素评价矩阵。其中因素集Ｅ＝｛Ｅ。， 。，Ｅ，｝，评语集Ｖ＝｛Ｖ。， ， ， ， ｝，ｒ， 代表因素 ，对第 级评语 的隶属度，则标底风险的单因素评价矩阵为 Ｒ：１『 ］Ｉ 『＝ｌ ｒｒ ２一 】－ ｒｔ － － ］ Ｉ（３） ＬＲ凸Ｊ Ｌ ｒ３１ ３２ ｒ” ３４ ５Ｊ ２．２模糊综合评判 对于标底风险的风险危害程度，模糊综合评判结果为 ＝ｍａｘ（ｂ１，ｂ２，ｂ３，ｂ４，ｂ５），Ｄ２３＝Ｗｌ２］Ｒ＝（ｂ１，ｂ２，ｂ３，ｂ４，ｂ５）。通过 上述求解，可以得到水利工程指标体系 三级指标层各风险的危 占程度 （ｉ：Ｉ，２，…，３０）。从三级指标层开始，从下到ｔ－．，用各 风险的权重（Ｄ ，ｃ，，Ｂ ）与 之积得到各风险的危害程度，同时 对每个指标层的危害程度分别进行排序（从大到小），根据模糊 聚类的方法，将每层的风险进行模糊归类并划分等级，一般划 分为３个等级，即Ｉ级严重风险、Ⅱ级一般风险、Ⅲ级轻微风 险。根据等级的不同，采取不同的防范、控制措施，降低工程风 险的发生概率及危害程度。 ３风险防范措施 研究中借鉴水利工程全面造价管理的理念 Ｊ，提出理念一 全面风险管理，从整体上系统地降低水利工程的风险。并借鉴 合同管理的风险防范措施，从具体环节上防范风险。 ３，ｌ全面风险管理 水利工程项目的全面风险管理就是工程全寿命周期的风 险管理，包括全过程、全要素、全风险、全团队的风险管理，全面 风险管理模型见图２。 项目具体话动与 过程的风险管理 供项目 全体成 工期要素、／锄｛ 蓄 质量要素 员使用 ＞垦堕篁 的全团 队风险 ， 管理 ＼＼风险管理／ 不确定性／ 图２工程项目全面风险管理模型 全过程风险管理是对水利工程建设的全过程（如立项阶 段、勘测设计阶段、招投标阶段、施工建没阶段、运营阶段等）存 在的风险因素进行管理和控制。对于各过程中被评估为Ｉ级 的严蘑风险，考虑采取风险转移、风险控制、风险分散等措施降 低风险发生的概率及其发生后的危害；对于Ⅱ级一般风险，则 根据风险投资与效益的比例关系，考虑采取风险自留、 险规 避或风险控制等措施降低风险危害；对于ＩＩＩ级轻微风险，考虑 风险自罔、风险利用等控制措施。 拿要素风险管理足对影响 ｒ程项日风险的』＝期 索、雁赶 因素、造价因素实现全方位风险管理。｝｝Ｉ于这３个Ｉ＿』ｊ素是相互 影响和相互转化的，冈此要分析和预测 程项¨中这３个要素 变动与发展的趋势，还要控制这３个要素的变动，从 达到全 面风险管理的同标。 全风险风险管理：…是分析、识别和确定工裎的风险性事 件；二是控制风险事件的发生和发展的过程，进行监测和跟踪； ｊ是控制全风险的管理储备。根据专家给定的权苇采用模糊 综合评定法进行风险的 化或定性分析，实现全风险管理 全团队风险管理是指参与项日建设的利益主体包括项日 法人或业主、设计院、监理工程师、造价上稃师、承包商或分包 商等共Ｉ削实行风险管理。有时这些利益主体之问的各自利益 会发生冲突，这就要求在‘Ｉ二 项目的风险管理中，全面协调各 个利益主体之间的利益 ｊ关系，将小同主体联合在一起构成一 个全面合作的刚队，并通过这个团队的 同努力，实行仝团队 风险管理。 ３．２加强合同的风险管理 工程合州是水利项日全面风险管理的主要依据，管理者须 具有强烈的风险意识，从风险管理的角度研究合同的每一条 款，对水利项目的风险因素进行全而的风险分析、预防、控制 目前，经常采用的措施：一是合理选择合同形式进行风ｆ；：；＝控制； 二足通过工程的合理索赔将风险转化为利润”。 根据工程项目的特点和实际，适当选择汁价式合同形式， 可降低水利工程的合同风险。例如：对于水：；［＝地质条什稳定目． 承包单位有良好的施工经验的巾小型工程琐日， 风险量较 小，：［程譬变化不大，可以采用总价合同的报价方式（自我风险 控制策略）；对于工程量变化的可能性和变化幅度均较大的工 程项目，其风险量较大，应采取单价合同报价方式（风险专业策 略），将工程量、地质条件等风险转移给甲方；对于无法测算成 本状况的工程，贸然估价可能导致极大的风险，宜采用成本加 酬金合同，将工程风险全部转移给建设方。 尽管在合同签订时，考虑了很多风险凶索，但由于风险的 潜在性和不确定性，例如地质条件变化、设计变更等影响，都会 给承包商带来成本加大、工期延洪的风险和损失， 此通过合 理索赔可将风险转化为利润，确保承包商的利益。实践证明， 如果善于进行施工的合理索赔，其索赔金额往往大于投标报价 中的利润部分。因此，树立合同意识、风险意识和索赔意识，对 于降低风险损失是非常重要的。 ４结语 水利Ｔ程项目的风险管理是一个动态的过氍，风险因素互 相影响、互相转化。管理中应 据模糊综合评判的结果，对不 涮危害程度的风险采取不同的防范措施，间时坚持不懈地跟 踪、监测风险的发展和变化，建立风险预警方案，加强合同管 理，建立风险管理制度，动员ｌ不同的利益主体、（下转第７６页） 维普资讯 http://www.cqvip.com －７６－ 人民黄河 ２００６芷 口＝ＡＢＣ （５） 其中 ３计算步骤及应用举例 Ａ＝［ １ １ 一０．０５５ ７ ０．２Ｏ４ ２ ０．０２８ ８ ０．０１３ ３ 计算步骤：①根据已知条件求参数 、矩阵Ａ、矩阵曰；②根 ０．１７２ ３ —０．４４２ ４ 据边坡系数求矩阵Ｃ；③由式（５）求得无量纲正常水深；④由式 —Ｂ＝ ０．３４８ ９ —０．０７９ ４ ０．０４５ ６ —０．０３５ ８ ０．６２９ ２ ０．７１２ ９ （４）求得正常水深ｈ。 —０．Ｏ６１ ５ ０．１８６ ５ 已知某ｕ形输水渠道流量Ｑ＝２０ ｍ。／ｓ，ｉ＝０．００１。粗糙系 ——０．２８４ ２ ０．３５８ ３ 数ｎ＝０．０２，底弧半径ｒ＝１．５ ｎｌ，边坡系数ｍ＝０．２５。可求得 ≤１．７０ ０．０ｌ０ ｌ 一０．０１８ ８ ０．ｏ０８ ３ ０．ｏ０１ ２ ； ：４．２９０ ３ 亍 ——Ｂ＝ ０．１９ｌ ０ ０．３６９ ４ ０．１８１ ２ —０．０２１ ９ Ａ＝［ 。 １］＝［７８．９７０ １８．４０７ ４．２９０ ３ １］ ０．６０４ ５ —１．０４７ ３ ０．１８６ ７ ０．６１８ ３ —０．４６４ ３ ０，６７６ １ ０．０５５ ２ ０．４１３ ０ 根据边坡系数求得矩阵Ｃ为 ３ ，ｎ ）１．７０ ０．０１５ ６２５ ０．Ｏ６２ ５ Ｃ＝［ｍ ｍ ｍ １ １ Ｃ＝ ，孔 ０．２５ ２公式评价 １ １ 由式（５）得到无量纲正常水深 ＝２．３８６，则正常水深ｈ＝ 研究中公式计算结果见表ｌ。由表１可知，计算精度完全 ＝３．５７９（精确值为３．５７６），误差为０．０８４％。 满足工程设计的需要。 表１公式的精度评价 参考文献： ［３］吴持恭．水力学［Ｍ］．北京：高等教育出版社，１９８２． ［４］ 文辉，李风玲，黄寿生．网管均匀流的新近似计算公式 ［１］ 李德宾，刘登来．曹店引黄干渠衬砌工程冻胀破坏与防治 ［Ｊ］．人民黄河，２００６，（２）． 措施［Ｊ］．人民黄河，１９９６，（８）． ［２］ 陕西省水利水保厅．Ｕ形渠道［Ｍ］．ｊＥ京：水利电力出版 【责任编辑张华岩】 社，１９８６． （上接第７４页）不同部门，多环节、多方面地进行工程的风险管 ［３］ 荩垆．实用模糊数学［Ｍ］．ｊＥ京：科学技术文献出版社， 理和控制，以确保水利工程建设的成功。 １９８９． 参考文献： ［４］ 中国水利学会水利工程造价管理专业委员会．水利工程 造价［Ｍ］．北京：中国计划出版社，２００２． ［１］谢季坚，刘承平．模糊数学方法及其应用［Ｍ］．武汉：华中 ［５］ 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