案件防控工作自查自评报告

案件防控⼯作⾃查⾃评报告范⽂　　银监分局：

　　根据银监局、省联社和市农信办关于案件防控⼯作的⽂件精神和要求，****县农村信⽤合作联社在2013年度案件防控⼯作中，加强学习，强化培训，提⾼队伍建设管理⽔平；突出重点，加⼤案件风险排查⼒度，加强内控执⾏⼒的检查；加强管理，提⾼内部管控⼯作能⼒。为强化对潜在案件风险进⾏全⾯、持续的排查清理⼯作，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发⽣，实现了依法治社、合规经营、规范管理和案件防控的⽬标。现将2013年案件防控⼯作⾃评报告如下：　　⼀、案件防控⼯作组织情况。⼀、案件防控⼯作组织情况。

　　县联社⼗分重视案件防控⼯作，成⽴案件防控⼯作领导⼩组。联社、理事长组长，联社副、任常务副组长，联社委员、监事长副主任联社各科室和基层信⽤社负责⼈任成员， 领导⼩组下设办公室，办公地点设在联社纪检监察室。办公室主任由任，直接抓案件防控⼯作，纪检监察室重点抓案件防控⼯作。联社、领导⼩组和办公室多次召开会议专门研究、制定⽅案和措施，下发了⽂件，并召开会议安排部署，尤其是在年初⼯作会议上，联社、理事⾏了强调要求：⼀要学习⽂件，提⾼认识；⼆要从源头抓，做好预防；三要按照规定，处理业务。信⽤社从业⼈员，都要在本职岗位上，按制度规定办事，按照操作规程处理业务，做到规范化管理，做到细化管理，预防案件的发⽣。　　⼆、案件防控⼯作质量情况。⼆、案件防控⼯作质量情况。

　　⼀是加强预防教育⼯作，规范员⼯的思想⾏为。以开展以德治社，树⽴正确的⼈⽣观、世界观和价值观，不断增强员⼯事业⼼和责任感，树⽴按章办事，达到认真履⾏岗位职责，从⽽起到风险预防的作⽤；⼆是坚持以⼈为本，注重实际效果。实⾏⼈事制度阳光化，努⼒打造⼀⽀政治强、作风正、遵纪守法、勇于创新、善于学习、业务精良、勤勉廉洁的.⾼素质管理团队。坚持全县信⽤社案件专项治理⼤检查与其他有针对性的检查相结合，提⾼检查⼯作的有效性，建⽴“惩治、教育、监督、防范”为⼀体的案件防控机制，做到⽤制度管⼈、管事，⽤流程规范操作，⽤流程控制风险，⽤流程明晰责任，切实增强制度流程的科学性、针对性和有效性，努⼒构建岗位⾃我约束、业务流程制约、内部审计稽核、业务条线监督，技术⼿段防范的“五道防线”。取得了较好成效。⽬前，****联社各项业务的依法合规操作，关键岗位和⼈员的风险控制得到加强，风险管理⽂化和风险管理机制初步形成。全县信⽤社上下对案件防控的思想认识进⼀步提⾼，重业务、轻管理的观念得到根本转变，增强了法纪观念和安全意识，内控管理进⼀步加强，有效提⾼了全县防范风险的能⼒。内控管理明显进步，风险管理⽔平持续提⾼，案件防控长效机制有效建⽴，全⾯提升我县信⽤社的风险管控能⼒和案件防控⽔平，杜绝了2013年****联社案件的发⽣。　　三、内审稽核⼯作情况。三、内审稽核⼯作情况。

　　为切实加强监督、规范操作、排查风险，及时发现和消除风险隐患，杜绝各类案件的发⽣，全⾯推进“合规长效机制建设年”活动，进⼀步规范经营⾏为，提⾼经营管理⽔平，按照市办和县联社对2013年稽核监督⼯作的部署和要求，依据⾦融法规和有关⽅针、规章制度，本着实事求是、客观公正、廉洁奉公的原则开展内审稽核⼯作。⼀是制定计划，明确⼯作⽬标。为深化稽核监管⼯作，严肃各项管理制度，依法治社，规范各种业务操作⾏为，充分发挥稽核⼯作的服务与监督作⽤，及时转发了《联社2013年审计⼯作意见》；⼆是认真落实稽核⼈员岗位责任制。为把稽核⼯作真正落到实处，严防⼯作流于形式，要求稽核⼈员要坚持对组织负责、对⼯作负责和对⾃⼰负责的态度，对稽核员实⾏分⽉稽核责任制。三是开展辖内2013年度业务经营情况的审计⼯作。对辖内27个信⽤社（部）的存款、贷款、账务、内控制度进⾏了检查；四是认真开展员⼯岗位风险排查及⾏为排查活动，全⾯排查案件风险隐患，重点排查柜⾯操作、存款、贷款等领域的案件风险隐患，强化柜员管理、印鉴密押、空⽩凭证、⾦库尾箱、查询对账和复核授权等“六个重点环节”的排查⼯作，排查活动要做到边排查、边整改并及时有效处置；五是对2012年调动和交流的基层社主任、会计进⾏了离任审计。按照监管部门“四项制度”的要求，及时对位社主任和14位会计任职期间的全部业务进⾏了认真的审计，通过离任审计，做到了排查风险，查漏补缺，及时整改，防⽌了更⼤风险的发⽣；六是对重要岗位⼈员移交⼿续进⾏监交。今年来，共监交重要岗位⼈员移交⼿续5⼈次，为确保交接清楚，明确划分责任，确保交接清楚。

　　四、内控执⾏⼒建设情况。四、内控执⾏⼒建设情况。

　　按照“谁主管、谁负责”的原则，落实内控制度建设的各项措施，对照有关法律法规，建章⽴制，加⼤内控执⾏⼒度，预防

了案件的苗头，减少了严重的违规违纪问题。⼀是加强管理，提⾼内部管控能⼒。为充实完善了内部管理制度，实⾏阳光社务，根据本单位业务规模、管理⽔平和员⼯素质，制定完善风险管理的办法和措施。把转变管理思路、增强风险意识、依法合规经营作为⾏业管理的重要内容，把提⾼风险防范能⼒作为衡量履职⽔平的主要标准，做到从严管理、有效管理、科学管理，建⽴业务发展与风险防范并重的管理机制，向管理要效益、要质量。⼆是完善机制，强化制度建设执⾏⼒。我们把全⾯落实制度、提⾼执⾏⼒作为重点。做到⽤制度管⼈、管事，⽤流程规范操作，⽤流程控制风险，⽤流程明晰责任，切实增强制度流程的科学性、针对性和有效性，努⼒构建岗位⾃我约束、业务流程制约、内部审计监督、业务条线监督，技术⼿段防范的监督机制，把加强监督检查作为提⾼制度执⾏⼒的保证。三是建⽴科技，防范操作风险。****联社监督中⼼对全县信⽤社风险管控实现了全部监控，监督中⼼是对县城部当天的传票进⾏检查监督，风险防控中⼼是利⽤科技⽹络对全县信⽤社各营业⽹点实⾏远程时时监控。

　　五、案件责任追究与整改情况。五、案件责任追究与整改情况。

　　落实责任，确保各类案件的查处。进⼀步强化案件防控责任。要加强组织领导责任，对案件防控⼯作，实⾏联社班⼦成员包⽚、科室负责⼈包社责任制，建⽴健全案件防控⼯作领导机制，将业务管理与案件防控紧密结合起来，全⾯落实案件防控岗位责任制。健全合规检查责任制度。要进⼀步发挥纪检检查和审计监督的作⽤，健全监督职能，确保审计监察⼯作的有效性，促进义务经营健康有序开展。　　以上综合⾃评为满意。下载全⽂