Ch2 国际分工和国际贸易 §1 古典国际贸易理论
古典的国际贸易理论产生于18世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的，主要包括亚当·斯密的绝对优势理论和大卫·李嘉图的比较优势理论，古典贸易理论从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。
一个例子 表2-1 英国和葡萄牙生产毛呢和酒的绝对成本差异 单位：单位劳动 p32 英国 葡萄牙
毛呢 70 110 酒 120 80 2.1.1 绝对优势理论 亚当·斯密 1776 《国民财富的性质和原因的研究》
►封闭经济条件下 ►开放经济条件下
英国减少1单位酒的生产节省120单位的劳动，节省的120单位的劳动生产毛呢120/70=1.71单位 英国1.71单位的毛呢出口到葡萄牙，葡可以节省1.71*110=188.1单位的劳动 葡用节省的188.1单位的劳动生产酒，产量为188.1/80=2.35单位 只要葡用x∈（1，2.35）单位的酒交换英1.71单位的毛呢，贸易就会产生
►绝对优势理论：在国际分工中，每个国家应该专门生产自己具有绝对优势的产品，并用其中一部分交换其具有绝对劣势的产品，这样就会使各国的资源得到最有效率的利用，更好地促进分工和交换，使每个国家都获得最大利益。
►绝对优势理论只解释了或的情况，对于或的情况没能给出解释 如 表 英国和葡萄牙生产毛呢和酒的绝对成本差异 单位：单位劳动 英国 葡萄牙
毛呢 70 60 英国毛呢相对成本 70/60=1.17 酒 120 80 英国酒相对成本 120/80=1.5 2.1.2 比较优势理论 大卫·李嘉图 1817 《政治经济学及税赋原理》
►封闭经济条件下 ►开放经济条件下
即使一国两个部门的生产成本都比对方国家高，但是存在相对成本更高的部门
英国放弃1单位酒的生产，节省120单位劳动，节约的120单位劳动生产毛呢120/70=1.71单位 英国1.71单位的毛呢出口到葡萄牙，葡可以节约劳动1.71*60=102.6单位 葡用102.6单位的劳动生产酒，酒产量102.6/80=1.28单位
只要葡用x∈（1，1.28）单位的酒交换英1.71单位的毛呢，贸易就会产生
►比较优势理论：国际贸易分工的基础不限于绝对成本差异，即使一国在所有产品的生产中劳动生产率都处于全面优势或全面劣势的地位，只要有利或不利的程度有所不同，该国就可以通过生产劳动生产率差异较小的产品参加国际贸易，从而获得比较利益。
►比较优势理论解释了、的情况，也解释了、
§2 新古典国际贸易理论
19世纪末20世纪初，新古典经济学逐渐形成，在新古典经济学框架下对国际贸易进行分析的新古典贸易理论也随之产生。
2.2.1 要素禀赋理论
1919年，瑞典经济学家埃利·赫克歇尔(Eil F Heckscher)提出了要素禀赋论的基本观点，指出产生比较优势差异必备的两个条件。1930年代，这一论点被他的学生伯尔蒂尔·俄林(Beltil G Ohlin)所充实论证，其代表作《地区间贸易和国际贸易》进一步发展了生产要素禀赋理论，因而这一理论又称为H-O理论。
2.2.1.1 要素禀赋
是指一国拥有两种要素的相对比例。是相对概念。ρA=KA/LA>ρB=KB/LB
_
_
_
_
K KA __EAρAEBρB__KB O2.2.1.2 要素密集度
LA LB L 是指生产某种产品所投入的两种生产要素的比例。是相对概念。
kX=KX/L, kY=KY/LY 若kX > kY X是资本密集型产品，Y是劳动密集型产品
在某一相对相对要素价格w/r下，kX > kY满足；在另一相对相对要素价格w’/r’下，kX > kY仍满足
K X kX
K X kX
kX’
kY
kY’
kY
O
w/r YL O
w/r Yw’/r’
L
2.2.1.3 要素禀赋差异与相对供给
►两个国家在要素禀赋充分利用情况下的两种产品最大产量，及产量大小比较。
K EA_K EA EBXB=X-BYB=YB OL L _XA=XA EB-OYA=YA L L
►两个国家的生产可能性边界 两个国家两个部门最大产量的关系
X A B O
2.2.1.4 封闭条件下的相对价格
►两个国家偏好相同 ►相对价格p=PY /PX
A’ B’
Y
X A B EAX EB A’ B’ X A B pA pB OYOA’ B’ Y pA>pB A国在生产X方面有相对优势 2.2.1.5 开放条件下的贸易：H-O定理
►相对产品价格均等下的两国均衡 ►均衡状态下的贸易模式
X A B EAX EB X A B QAX OAQB X OBX CAX CB A’ B’ OA’ B’ YOY A国出口QAOA单位的X，交换B国QBCB单位的Y。
►H-O定理：在两国技术水平相等的前提下，产生比较成本的差异有两个原因：一是两国间的要素充裕度不同；二是商品生产的要素密集度不同。各国应该集中生产并出口那些充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些密集使用其稀缺要素的产品。这样的贸易模式使参与国的福利都得到改善。
2.2.2 里昂惕夫悖论
20世纪50年代初，美籍苏联经济学家里昂惕夫(Leontief)根据H-O理论，用美国1947年200个行业的统计数据对其进出口贸易结构进行验证时，结果却得出了与H-O理论完全相反的结论，这一难题称为里昂惕夫悖论。美国出口商品资本-劳动比13991美元/人；进口18184美元/人
本人不敢相信。从有效劳动角度解释：美国劳动生产力是他国的3倍，从这个角度美国是劳动密集型国家。
§3 新贸易理论
二战后，国际贸易的产品结构和地理结构出现了一系列新变化。同类产品之间以及发达工业国之间的贸易量大大增加，跨国公司内部化和对外直接投资兴起，这与传统比较优势理论认为的贸易只会发生在劳动生产率或资源禀赋不同的国家间的经典理论是相悖的。古典与新古典国际贸易理论都假定产品市场是完全竞争的，这与当代国际贸易的现实也不相吻合，在这样的国际环境下，新贸易理论应运而生。
2.3.1 新生产要素理论
2.3.1.1 自然资源理论
1959年，美国学者凡涅克(J. Vanek)提出了以自然资源的稀缺解释里昂惕夫悖论的观点，认为美国的自然资源是相对稀缺的，进口自然资源的开发或提炼是耗费大量资本的，进口自然资源产品会使产品中的资本密集度上升。扣除资源的影响，美国资本密集型产品的进口就会小于其出口。
2.3.1.2 人力资本理论
劳动力分为熟练劳动和非熟练劳动，熟练劳动是通过后天教育、培训等途径积累起来的，这类似于物质资本的投资行为。这样一来资本包括物质资本和人力资本。
美国经济学家凯恩（Kenen）发现美国出口的商品是以物质资本和人力资本为主的商品。
2.3.2 偏好相似理论（重叠需求理论）
1961年林德(S. B. Linder)在《论贸易和转变》一书中提出了偏好相似理论，第一次从需求方面寻找贸易的原因。 ►要素禀赋学说只适用于解释初级产品贸易，工业品双向贸易的发生是由相互重叠的需求决定的。
►产品出口的可能性决定于它的国内需求； 两国的贸易流向、流量取决于两国需求偏好相似的程度，需求结构越相似则贸易量越大； 平均收入水平是影响需求结构的最主要因素。
q
B2 B0 A2 B1 A0 A1 O
B
A yA
yB
y
国家A B；人均收入y；消费产品品质等级q；消费基点A B 贸易区间[A2，B1]
2.3.3 战略贸易理论
在不完全竞争尤其是寡头竞争的市场结构中，政府的战略贸易政策可以改变市场运行的效果，帮助本国企业在国际竞争中取得战略性优势。 例：波音和空客
►无政府资助下的损益表 单位万美元
空中客车公司 生产 波音公司 生产 不生产 （-5，-5） （0，100） 不生产 （100，0） （0，0） 空客的最终选择取决于波音的行为，如果波音生产空客就选择不生产，如果波音不生产空客就选择生产 ►政府资助下的损益表 欧共体向空客提供25万美元的资助，如果空客生产
空中客车公司 生产 波音公司 生产 不生产 （-5，20） （0，125） 不生产 （100，0） （0，0）
空客的最终选择生产，波音只有选择不生产 ►战略贸易政策成功的条件
i 政府判断的正确且政策得当 ii 本国企业适当配合 iii 国内外企业不能串谋 iv 对方国家政府不采取同样行动 v 干预成本小于垄断利润
►对方国家政府采取同样政策的损益表 如 如果波音生产美国政府也资助25万美元 结果又回到最初的情形
2.3.4 动态国际贸易理论
动态贸易理论主要从动态角度分析国际贸易产生与发展的原因。 3.3.3.1 三代平的动态比较优势理论 核心观点
第一，一国的经济比较优势或比较劣势是不断变化的。如取决于政府政策等
第二，一国的贸易优势应与合理的产业结构保持一致。 如演进规律是第一产业→第二产业→第三产业；每个产业内部也有演化规律。如第二产业：工业化阶段，高加工化阶段，技术集约化阶段。 日本20世纪60年代处于重工业化，出口机械设备等中工业化产品；70年代高加工度阶段，出口小汽车
第三，动态比较优势的形成要借助国家干预的力量。 日本：战后的产业保护政策；60年代的引导大型企业合并；70年代产业结构调整政策；80年代促进知识密集型产业形成政策；90年代有关防治环境污染的政策等。
3.3.3.2 赤松要的雁形理论
以日本的纺织业为例提出，后进国家某一部门的发展应遵循进口→国内生产→出口的路径
产品规模 进口 国内生产 出口 时间
一种新产品，国内没有相应的生产技术和生产部门，所以进口
国内对新产品的不断熟悉，国内开始出现这种产品的生产，进口替代，对进口的依赖降低 国内由于规模的扩大和较低的生产成本，所以生产出的产品价格较低，具有竞争力，开始出口 3.3.3.3 产品生命周期理论
哈佛大学教授雷蒙.弗农（Raymond Vernon）1966年提出，将产品周期界定为创新、成熟、标准化三个阶段 第一阶段：产品的创新阶段
发达国家A技术资本雄厚，根据本国消费者需求研发新产品。本国企业有特定优势，生产的产品在本国销售。国外的发达国家B也有需求，所以也出口一部分到国外B，出口不断增加。
第二阶段：产品的成熟阶段
市场需求急剧增加，国外的发达国家B也产生了大量的需求。产品的成本优势越来越重要，企业技术优势在削弱。 A国企业通过许可、合资等方式在国外的发达国家B生产，同时东道国出现模仿的企业。发展中国家C出现需求。国家A的国内生产开始减少，出口也减少。国家B的产出增加，并出口到国家A和国家C。
第三阶段：产品的标准化阶段
生产技术标准化，企业的技术优势消失，成本成为决定因素。国家B的生产开始向国家C转移。国家B的出口减少。国家C的生产增加，并出口到国家A和国家B
出口 一 二 三
C
时间
进口 B A
例美国施乐公司的复印机 20世纪60年代 美→日本、西欧→新加坡、泰国
2.3.4 国家竞争优势理论
哈佛大学教授迈克尔·波特(Michel E. Porter)提出的这一理论，从企业参与国际竞争这一微观角度解释国际贸易，弥补了比较优势理论在有关问题论述中的不足。
波特认为，一国的竞争优势就是企业与行业的竞争优势，一国兴衰的根本原因在于它能否在国际市场中取得竞争优势。而竞争优势的形成有赖于主导产业具有优势，关键在于能否提高劳动生产率，其源泉就是国家是否具有适宜的创新机制和充分的创新能力。
波特提出的“国家竞争优势四基本因素、两辅助因素模型”中，生产要素、需求状况、相关产业和支持产业、企业战略、结构和竞争对手、政府、机遇都是国家竞争优势的决定因素。
波特根据以上各大要素建立了钻石模型，说明了各个因素间如何相互促进或阻碍一个国家竞争优势的形成。 从发展阶段来看，一个国家优势产业的发展可分为四个不同阶段，即生产要素推动阶段、投资推动阶段、创新推动阶段，财富推动阶段。
§4 新兴古典贸易理论
2.4.1 杨小凯
►杨小凯（1948年10月6日－2004年7月7日），澳大利亚经济学家，华人，原籍中国吉林省，在湖南长沙长大。
当时年仅19岁的他曾以一篇名为《中国向何处去》的大字报被点名批判，1968年起被判刑十年。
1968年至1978年，杨小凯在监狱服刑期间向与其共同关押的大学教授、工程师等人学习了大学课程，包括英文、微积分等。
1979年出狱后，杨小凯于在湖南大学数学系旁听一年。
1980年杨小凯考入中国社会科学院，1982年毕业，获计量经济学的硕士学位。 1982年杨小凯被武汉大学聘为助教、讲师。
1983年受经济学家邹至庄赏识推荐，赴美国普林斯顿大学学习，1988年被授予博士学位。 1990年杨小凯被澳大利亚莫纳什大学聘为终身教授； 1993年杨小凯当选澳大利亚社会科学院院士； 1998年杨小凯任哈佛大学客座教授；
2000年1月，杨小凯成为莫纳什大学经济学系的首席教授。
2004年7月7日早上7时49分，杨小凯因患肺癌在澳大利亚墨尔本的家中去世，享年56岁。
►他和黄有光合著的《专业化和经济组织》一书被权威杂志书评称为“盖世杰作”。财务理论奇才布莱克称此书为“天才著作”。
诺贝尔奖得主布坎南认为杨的工作比卢卡斯(Lucas)、罗默(Romer)、克鲁格曼(Krugman)的要好得多。另一位诺贝尔奖得主阿罗称赞杨的研究使亚当·斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理论浑为一体。由于其在经济学上的巨大成就，杨小凯被誉为“离诺贝尔奖最近的华人”。
2.4.2 交易效率改进、分工与国际贸易
2.4.2.1 模型假设
►3个个体A B C；3种产品1、2、3
►每个个体j对产品i的需求量Qji，j= A B C；i=1、2、3 ►每个个体j生产产品i的成本：固定成本FCji，可变成本Cji； ►规模经济：dCji (Qji)/dQji <0 ►交易费用T，假设是固定成本
2.4.2.2 自给自足条件下的生产成本
►Qji单位的总成本：FCji+Cji×Qji ►Qji单位的平均成本：FCji/ Qji +Cji
►自给自足的条件：T比较大 市场不健全；法律约束不够；信息不对称；高贸易壁垒等 FCAi/ QAi +CAi < FCBi/ (QBi +Δ QAi)+CBi ×(QBi +Δ QAi)+T FCAi/ QAi +CAi < FCCi/ (QCi +Δ QAi)+CCi ×(QCii+Δ QAi)+T
A 321 21 B 32.4.2.2 交易效率的改进、交易的出现
►交易效率的改进：T↓ ►规模经济与专业化 T’ 1 C 32 A 321 21 B 332C A 3 2 1 A C 3232B 2 1 322 1 2 1 C B §5 新新国际贸易理论 新新贸易理论从企业异质角度解释企业的出口决策。具有代表性的文献是Melitz（2003）和Bernard, Eaton, Jensen, and Kortum（2003）。尽管二者对企业异质的考察角度不同，但是都是从企业个体生产的角度解释为什么有的企业选择出口，有的企业选择只服务国内市场。 Helpman, Melitz and Yeaple（2004）和Grossman, Helpman and Szeidl（2006）把新新贸易理论的企业异质视角应用到对企业出口还是FDI的解释。Helpman, Melitz and Yeaple（2004）认为出口和FDI都需要投入沉没成本，FDI的沉没成本更高，最低生产效率的企业会退出市场，随着生产效率的提高企业会依次选择出口和FDI。基于美国企业层面数据的经验检验支持了其理论分析的结论。Helpman（2006）认为，从企业的行为角度研究产业结构可以为产业间和产业内的贸易和投资模式提供新的解释，可以为比较优势下新的注脚 2.5.1 模型假设 ►国家1、2，生产一种产品X；生产X的单位成本a（劳动），劳动生产率e=1/a；劳动价格w ►市场进入固定成本fE ；生产的固定成本fD；出口的固定成本fX ►国家1、2对X的需求函数：q=p-ε ε是X和相似产品的替代弹性，ε>1 ►厂商生产的边际成本wa；价格p=γwa，价格加成γ>1 ►从国家1出口到国家2关税率0 ►在国内销售的利润： πD=pq-waq-fE-fD =γwa×(γwa) -ε-wa×(γwa) -ε-fE-fD =(γ)-ε(γ-1)(w)1-ε×(a)1-ε-fE-fD =(γ)-ε(γ-1)(w)1-ε×eε-1-fE-fD ►出口的利润：出口的边际成本wa(t+1) πX=pq-wa(t+1)q-fE-fX =γwa(t+1)×[γwa(t+1)]-ε-wa(t+1)×[γwa(t+1)]-ε -fE-fX =(γ)-ε(γ-1)(w)1-ε(t+1)1-ε×(a)1-ε-fE- fX =(γ)-ε(γ-1)(w)1-ε(t+1)1-ε××eε-1-fE- fX -ε1-ε1-ε-ε1-ε 斜率(γ)(γ-1)(w)(t+1)<(γ)(γ-1)(w) ►临界生产率： e1 e2 ε-1 ε-1 e∈(0 , e1ε-1]， 退出市场 e∈(e1ε-1 , e2ε-1]，在国内销售 e∈(e2ε-1 , ∞)， 选择出口 π πD πX e2ε-1 (a)1-ε=eε-1 0 -fE-fD -fE-fX e1ε-1 §6 现代国际分工的发展和基本格局 2.6.1 二战后国际分工的发展 2.6.1.1 产业内分工逐步代替产业间分工成为国际分工的主导 2.6.1.2 多层次产业内分工日趋明显 劳动密集型、资本密集型、技术密集型 2.6.1.3 多种形式的部门内分工迅速发展 两种形式：一是同一部门不同档次、不同品质产品的分工；同一部门零部件的分工，如空客英国发动机、德国仪表、意大利轮胎和玻璃、法国机身和组装 2.6.1.4 企业内部分工和国际分工密切结合 福特汽车：底盘车身法国、发动机英国、轮胎汽车玻璃荷兰、车锁方向盘油箱前轮德国、输油管挪威、传动皮带丹麦、散热器供暖系统奥地利、车轴挡风玻璃日本、迈速表瑞士 2.6.1.5 国际分工结构的调整速度明显加快 2.6.1.6 各国生产的不完全专业化日趋明显 政府支持、发展民族工业、产业部门跨度加大 2.6.2 当前国际分工的基本格局和发展趋势 2.6.2.1 国际分工的基本格局 ①发达国家生产制成品、发展中国家生产初级品的国际分工依然存在 ②新兴工业化国家和不发达国家之间的分工 ③发达国家之间制成品生产的分工继续深化 部门内的垂直分工：资本密集型部门高技术部门，部门内的水平分工：纺织业等劳动密集型，混合分工：高科技行业 2.6.2.2 国际分工的发展趋势 ①从发达国家的分工趋势看，多数发达国家正在从工业化社会向信息化社会转变，产业结构调整成为这种转变的载体。 信息技术产业：产业本身的发展、和其他产业的结合 ②对发展中国家而言，一部分发展中国家在国际分工格局中的地位上升；一部分被边缘化。 这种趋势表现为 i发展中国家一部分传统优势消失 劳动力富余、低工资 ii发展中国家与发达国家技术差距逐步扩大 iii各国在农业部门的国际分工日趋模糊 各国相继发展农业 iv资本密集型部门成为发达国家激烈竞争的领域 §7 现代国际贸易的发展特征和贸易摩擦 2.7.1 国际贸易发展的特征 2.7.1.1 国际贸易的发展史无前例 出口：1950年579亿美元，1979年1.52万亿美元，1997年6.59万亿美元，2001年7.43万亿美元。国际贸易迅速发展的原因：i科技革命提供了技术基础和物质基础；ii国际化加快提供了稳定载体；iii区域合作提供了稳定的区域环境；iv国际经济组织的建立提供了制度环境 2.7.1.2 制成品贸易在国际贸易中的比重不提高 1940年40%，1953年50%，1960年55%，1980年57%，1990年70%，1995年80%，2004年84% 2.7.1.3 地区贸易发展不平衡 北美、西欧、亚洲占到了90%左右 见表2-1 p75 2.7.1.4 服务贸易迅速发展 国际服务贸易是以获取经济收益为目的的非物质产品的跨国界交易活动的总称。 与商品有关的“无形贸易”部分：运输、保险、邮电、劳务输出等 与商品无关直接关系的新兴服务贸易：电信服务业、银行服务业、管理咨询业 1970年710亿美元，1982年4050亿美元，1992年1.08万亿美元，1997年1.3万亿美元，2001年1.44万亿，2001年2.1万亿美元。35年增长了29倍。 2.7.1.5 国际贸易与经济增长间的关系日益密切 2.7.1.6 国际贸易秩序逐步强化 2.7.2 国际贸易领域的竞争与摩擦 竞争主要表现 ① 各国的跨国公司不断推出新技术、新产品，以占领国际市场 如索尼、苹果的竞争 ② 企业借助政府的干预竞争 政府的补贴、反倾销保护 摩擦的原因 ① 各国生产与市场之间的矛盾 开拓市场和规模效率的提高 ② 国际间贸易的严重失衡 ③ 各国产业结构调整的冲突 ④ 世界经济的波动或衰退 毋意，毋必，毋固，毋我。____《论语·子罕篇》 君子有九思：视思明，听思聪，色思温，貌思恭，言思忠，事思敬，疑思问，忿思难，见得思义。____《论语·季氏篇》 君子不器。____《论语·为政篇》 成事不说，遂事不谏，既往不咎。____《论语·八佾篇》 见贤思齐焉，见不贤而内自省也。____《论语·里仁篇》 往者不可谏，来者犹可追。____《论语·微子篇》 巧笑倩兮，美目盼兮，素以为绚兮。____《论语·八佾篇》 父母在，不远游，游必有方。____《论语·里仁篇》 君子泰而不骄，小人骄而不泰。____《论语·子路篇》 我非生而知之者，好古，敏以求之者也。____《论语·述而篇》 可与言而不与之言，失人；不可与言而与之言，失言。知者不失人亦不失言。____《论语·卫灵公篇》 不患无位，患所以立。不患莫己知，求为可知也。____《论语·里仁篇》 中人以上，可以语上也；中人以下，不可以语上也。____《论语·雍也篇》 德不孤，必有邻。____《论语·里仁篇》 君子欲讷于言而敏于行。____《论语·里仁篇》 知者乐水，仁者乐山。知者动，仁者静。知者乐，仁者寿。____《论语·雍也篇》 吾十有五而志于学，三十而立，四十而不惑，五十而知天命，六十而耳顺，七十而从心所欲不逾矩。____《论语·为政篇》 名不正，则言不顺；言不顺，则事不成____《论语·子路篇》 未知生，焉知死？____《论语·先进篇》 父母之年，不可不知也。一则以喜，一则以惧。____《论语·里仁篇》 人而无信，不知其可也。大车无輗，小车无軏，其何以行之哉？____《论语·为政篇》 己所不欲，勿施于人。____《论语·颜渊篇》 志于道，据于德，依于仁，游于艺。____《论语·述而篇》 益者三友，损者三友。友直、友谅、友多闻，益矣；友便辟、友善柔、友便佞，损矣。____《论语·季氏篇》 敏而好学，不耻下问，是以谓之文也。____《论语·公冶长篇》 从心所欲不逾矩。____《论语·为政篇》 投之亡地然后存，陷之死地然后生。____《孙子兵法·九地篇》 今之孝者，是谓能养。至于犬马皆能有养；不敬，何以别乎？____《论语·为政篇》 忠告而善道之，不可则止，毋自辱焉。____《论语·颜渊篇》 视其所以，观其所由，察其所安，人焉廋哉！人焉廋哉！____《论语·为政篇》 欲速则不达。____《论语·子路篇》 朝闻道，夕死可矣。____《论语·里仁篇》 逝者如斯夫！不舍昼夜。____《论语·子罕篇》 吾日三省吾身：为人谋而不忠乎？与朋友交而不信乎？传不习乎？____《论语·学而篇》 温故而知新，可以为师矣。____《论语·为政篇》 不在其位，不谋其政。____《论语·泰伯篇》 君子和而不同，小人同而不和。____《论语·子路篇》 学而不思则罔，思而不学则殆。____《论语·为政篇》 因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容