安全风险分析管理制度(含表格)

修订编号 - 2021/2/5 新版全面升级 制/修订内容 新制订 版本 页次 A0 C0 核 准 1.0目的 审 核 制 订 文件编号： 文件名称：XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 2/8 生效版本： C0 为了分析、预测生产、建设项目在建设过程中的健康、安全风险因素，选择、制定合理可靠的风险控制和消减措施，特制定本制度。 2.0适用范围

规定了危害识别与风险评价的范围、方法、程序、风险控制管理等内容，适用于公司所属各部门。 3.0引用文件

3.1《危险化学品从业单位安全标准化工作指南》 3.2《爆炸危险场所管理规定》 3.3《有毒作业分级》 4.0职责

4.1公司主管安全生产负责人直接参与负责风险评价工作，组织制定风险评价程序，明确风险评价的目的、范围，选择科学合理的评价方法和评价准则，成立评价组织，进行风险评价，明确风险等级。

4.2各级管理人员负责组织、参与生产性新、改、扩建项目的风险评价工作。 4.3需要委托评价的，由公司行政部选择有相应资质的评价机构为我公司服务；不需要委托评价的，由公司风险评价小组承担评价任务。 4.4各部门负责本部门内部的风险评价工作。

4.5公司行政部是危害识别与风险评价的归口管理部门，负责对风险控制情况及消减措施落实情况的监督检查。 5.0风险评价程序内容 5.1评价目的

风险评价是对一特定时期内安全、健康、生态、经济等受到损害的可能性及可能程度做出评估的系统过程。它在分析事故发生可能性和事故后果的基础上，评价风险程度的大小，确定危险源以及系统的危险等级。其目的是在风险排序的基础上，对控制风险的技术措施进行损-益分析，进而对控制风险所采取的措

文件编号： 文件名称：的经济损失。 5.2评价程序

XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 3/8 生效版本： C0 施进行决策，并对其控制效果进行评价做出相应调整，从而尽可能地减少风险

为规范风险评价活动，加快风险评价进度，我公司制定以下风险评价程序。

5.3评价范围 1）规划、设计和建设、投产、运行、停车等阶段； 2）常规和异常活动； 3）事故及潜在的紧急情况； 4）所有进入作业场所的人员的活动； 5）原材料、产品的运输和使用过程；

6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8）丢弃、废弃、拆除与处置； 9）气候、地震及其他自然灾害等。

风险评价 落实减少或防范风险的措施 事故的严重程度 风险评价 风险值确定 风险分级 制定风险控制计划 危害辨识 组成评价小组 收集资料、现场检查 事故类型 影响因素、事故机制 事故发生的可能性 监 测 审 查 文件编号： 文件名称：5.4评价方法

XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 4/8 生效版本： C0 风险评价是对事故发生的可能性以及事故后果的严重程度进行评价，常用的方法有：工作危害分析（JHA）、安全检查表分析（SCL）、预危险性分析（PHA）、危险与可操作性分析（HAZOP）、失效模式与影响分析（FMEA）、事件树分析（ETA）、事故树分析（FTA）、作业条件危险性评价（LEC）等。 5.5评价准则

我公司依据国家法律、法规、规范、标准的要求，结合公司实际情况确定如下评价准则。

事件发生的可能性准则如表1所示。

表1 事件发生的可能性L判断准则

等级 5 4 标准 在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。 危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未作过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害常发生或在预期情况下发生。 没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾发生类似事故或事件，或在异常情况下发生过类似事故或事件。 危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生危险事故或事件。 有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。极不可能发生事故或事件。 3 2 1 事件发生后结果的严重性准则如表2所示。

表2 事件后果的严重性S判断准则

等级 法律法规及其他要求 5 人 财产损失/万元 >50 停工 社会影响 部分装置重大国际国内（>2套）或影响 设备停工 2套装置或行业内、省内设备停工 影响 违反法律法规和标准 死亡 潜在违反法律法规和丧失劳动标准 能力 4 >25 文件编号： 文件名称：3 XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 5/8 生效版本： C0 不符合上级公司或行截肢、骨业的安全方针、制度、折、听力丧规定等 失、慢性病 轻微受伤、不符合公司的安全操间歇不舒作规程、规定 服 完全符合 无伤亡 >10 1套装置或地区影响 设备停工 受影响不公司及周边范大，几乎不围 停工 没有停工 没有社会影响 2 1 <10 几乎无损失 风险的等级判定准则如表3所示。

表3 风险等级判定准则及控制措施

风险度 20~25 15~16 9~12 4~8 <4 等级 巨大风险 重大风险 中等风险 可接受风险 应采取的控制措施 在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估 采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估 可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通 可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查 实施期限 立刻 立即或近期整改 2年内治理 有条件、有经费时 治理 轻微或可忽略无需采用控制措施，但需保存记录 风险 5.6风险评价

根据公司实际情况，由风险评价小组选择合适的评价方法如JHA等进行风险评价。 5.7风险控制

根据风险评价的结果，落实所选定的风险控制措施，将风险控制在可接受的程度。

对确定为重大隐患项目的风险，制定了隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，并定期对方案的实施情况进行检查，确保隐患治理方案的有效实施，重大隐患项目治理结束后，技术部对隐患整改情况进行验收，形成报告。

文件编号： 文件名称：5.8评价组织

XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 6/8 生效版本： C0 为贯彻落实“安全第一、预防为主，全员动手、综合治理，落实责任、消灭违章，改善环境、持续发展”的方针，促进危险化学品生产、储存、经营等在安全生产管理方面进一步符合国家的有关法规、标准和规定，我公司特成立了风险评价小组，风险评价小组成员有： 组长：主管安全生产负责人： 成员： 5.9评价时机

5.9.1以全体部门为对象，原则上每年11月进行一次公司范围内的风险评价。 5.9.2在评价周期内如有较大的工艺变更、流程改造、发生事故等情况时，及时进行评价。 6.0作业内容

6.1风险评价小组对评价对象进行风险评价，根据风险评价结果提出风险消减措施和要求，填写《重大风险及控制措施清单》。

6.2技术部根据《重大风险及控制措施清单》向有关部门下达《隐患整改通知书》。

6.3存在安全隐患的部门根据《隐患整改通知书》的内容制定隐患治理方案，明确责任人、责任部门、技术方案、资金、时间等，不能立即整改的隐患制定整改计划，上报技术部。

6.4技术部审核隐患治理方案是否可行，对于可行的隐患治理方案报总经理批示。

6.5经过批准的隐患治理方案，由隐患所在部门组织施工单位实施，部门安全主管监督实施。

6.6项目竣工后，由技术部负责对风险控制情况及消减措施落实情况进行验收，填写《风险控制措施项目验收表》。

文件编号： 文件名称：措施。 7.0支持性文件

XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 7/8 生效版本： C0 6.7经验收风险消减措施达不到预期效果时，技术部组织分析原因，制定纠正

7.1《安全检查和隐患整改管理制度》 8.0记录

8.1工作危害分析记录表

配电作业危害分析空压机作业危害分危险化学品作业危登高作业危害分析动火作业危害分析设备检维修作业危控制记录表.doc析控制记录表.doc害分析控制记录表.do控制记录表.doc控制记录表.doc害分析控制记录表.do临时用电作业危害受限空间作业危害分析控制记录表.doc分析控制记录表.doc

8.2风险评价表

空压机操作危害分登高作业危害分析动火作业危害分析检维修作业危害分采购作业危害分析受限空间作业危害析和风险评价表.doc和风险评价表.doc和风险评价表.doc析和风险评价表.doc和风险评价表.doc分析和风险评价表.do厂区平面布置危害企业地理位置危害危化品储存危害分季节变化危害分析临时用电危害分析分析和风险评价表.do分析和风险评价表.do析和风险评价表.doc和风险评价表.doc和风险评价表.doc

文件编号： 文件名称：体情况见下表。 序号 1 2 XXX（深圳）有限公司 安全风险分析管理制度 页数 生效日期：2021-02-05 8/8 生效版本： C0 通过安全检查表分析发现，我公司共有4项内容不符合安全要求，存在重大风险，具

涉及装置设施部位 部门 危害 潜在事件及后果 风险等级 L 3 3 S R 是否是否需重大要改进 风险 是 是 是 是 未落实安全危险化学品库 仓库 引发火灾 检查制度 危险化学品库 仓库 未落实安全引发爆炸事检查制度 故 5 15 5 15 风险控制措施项目验收表

NO. 时间：

重大风险 危险化学品库火灾 危险化学品库爆炸 改进措施 定期进行安全检查 定期进行安全检查 工程事故质量 检查计划 检查计划 风险消减情况 可接受可接受 验收结论 已整改 已整改

风险及控制措施清单

保存期限： 年 序号 危害 潜在事件及后果 人员受1 火灾 伤财产损失 人员受伤财产损失 部门、装操作、技术人风险置、工艺、改进措施 力资源需求等级 设施 重大危险化学风险 品库 重大危险化学风险 品库 落实安全检查制度 落实安全检查制度 人员经培训合格 人员经培训合格 评估负责人 参考序号 2 爆炸