建设工程施工索赔的处理解决办法 ◆文／冯蔽李祯 ＿摘要： 索赔成功的首要条件是建好工程。只有建好工程，赢得业主和监理工程师在索赔问题 上的合作态度，才能使承包商在索赔争端的调解和仲裁中处于有利地位，所以，承包商须把 建好合同项目，认真履行合同义务放在首要位置。施工索赔针对不同的情况、不同的内容， 有不同的侧重点，承包商按照索赔的基本要求，对要达到的目标进行分解并按难易程度排序， 分析它们各自实现的可能性，从而确定最低、最高目标。同时，承包商要注意索赔风险防范， 否则将影响索赔目标的实现。 关键词：建设工程施工索赔；索赔的处理；索赔的计算；索赔解决方法 中图分类号：Ｆ２８４ 文献标识码：Ａ 文章编号：２０９５－６０２９（２０１ ７）０５－００３７－０３－ 一、引言 投标项目的竞争时，就应对可能在 施工过程中出现的索赔问题予以思 够顺利实施，保护自己合法权利的 一种途径，有重要的现实意义。 在我国固定资产投入持续多年 增长的过程中，建筑市场和建筑业 考和关注，以便自己面对施工索赔 时能更好地处理。 １、建设工程施工索赔的处理 当合同当事人一方向另一方提 出索赔时，要有正当的索赔理由， 索赔事件发生时要有有效证据。发 包人未能按合同约定履行自己的各 项义务或发生错误以及第三方原因， 都获得了长足发展，尤其是建筑业 已成为国民经济的支柱产业之一， 许多建筑施工企业通过招投标扩大 二、建设工程施工索赔的处 理、解决办法 工程索赔是指在施工合同的实 施过程中，根据法律法规、合同规 了自己的业务市场。施工企业在招 投标过程中，获得了业务，得到了 发展，但在施工合同执行中，往往 给承包商造成延期支付合同价款、 延误工期或其他经济损失，承包人 会遇到施工索赔问题。所以，建设 工程市场索赔是很普遍的现象，已 经引起相关方高度重视。在工程建 设的各个阶段都有可能发生索赔， 但在施工阶段的索赔则发生较多。 招标项目的索赔问题有的是施 定及惯例，合同一方对非由于自己 的过错，而是合同对方造成的且实 都可进行索赔。《建设工程施工合同 （示范文本）》对承包人的相关索赔 规定“根据合同约定，承包人认为 际发生了损失向对方提出给予补偿 或赔偿的要求，并提出具有说服力 的证据资料作为索赔的依据。施工 索赔是双向的，既包括承包方向业 有权得到追加付款和（或）延长工 期的，应按以下程序向发包人提出 索赔： 工过程中的新情况、新因素引起的， 有的是招投标过程中招投标双方对 相关问题未引起重视或招投标过程 中的先天缺陷而引起的。为了避免 或减少施工索赔，施工方在参加招 主的索赔，也包括业主向承包商的 索赔，最常见、最具有代表性、处 理比较困难的是承包商向业主的索 （１）承包人应在知道或应当知 道索赔事件发生后２８天内，向监理 人递交索赔意向通知书，并说明发 赔，因此本文将其作为研究重点。 承包商对索赔的管理是保证合同能 生索赔事件的事由；承包人未在前 述２８天内发出索赔意向通知书的， ２０１７’５ Ｚｈａｏｂｉａｏｙｕｔｏｕｂｉａｏ・３７ 投标人 Ｂｉｄｄｅｒ 丧失要求追加付款和（或）延长工 期的权利； （２）承包人应在发出索赔意向 通知书后２８天内，向监理人正式递 交索赔报告；索赔报告应详细说明 索赔理由以及要求追加的付款金额 和（或）延长的工期，并附必要的 记录和证明材料； （３）索赔事件具有持续影响的， 承包人应按合理时间间隔继续递交 延续索赔通知，说明持续影响的实 际情况和记录，列出累计的追加付 款金额和（或）工期延长天数； （４）在索赔事件影响结束后２８ 天内，承包人应向监理人递交最终 索赔报告，说明最终要求索赔的追 加付款金额和（或）延长的工期， 并附必要的记录和证明材料。” 同时，对承包人索赔的处理作 如下规定： （１）监理人应在收到索赔报告 后１４天内完成审查并报送发包人。 监理人对索赔报告存在异议的，有 权要求承包人提交全部原始记录副 本； （２）发包人应在监理人收到索 赔报告或有关索赔的进一步证明材 料后的２８天内，由监理人向承包人 出具经发包人签认的索赔处理结果。 发包人逾期答复的，则视为认可承 包人的索赔要求； （３）承包人接受索赔处理结果 的，索赔款项在当期进度款中进行 支付；承包人不接受索赔处理结果 的，按照第２０条（争议解决］约定 处理。 索赔证据是在合同签订和合同 实施过程中产生的用来支持其索赔 成立或与索赔有关的证明文件和资 ３８・榴 与投 ２０１ｙ ５ 料。合同资料、日常工程资料及合 同双方信息沟通资料等索赔证据作 为索赔文件的一部分，其关系到索 赔的成败，证据不足索赔不成立。 同时，证据是对方反索赔攻击的重 点之一。有效的索赔证据有以下特 征：及时性、真实性、全面性、关 联性、有效性，特别是在双方意见 存在分歧、争执不下时，更要注意 这一点，具有法律证明效力的证据 应是书面文件。在合同实施过程中， 资料很多，面很广，索赔管理人员 需要考虑监理工程师、业主、调解 人和仲裁人需要哪些证据，哪些证 据最能说明问题，具有说服力。如 果拿不出索赔证据，索赔往往难以 成功，使承包商在索赔问题上占据 不利的地位。因此，收集有效的证 据是做好索赔管理工作不可忽视的 一部分。 ２、建设工程施工索赔的计算 （１）工期索赔计算 计算工期索赔的方法有网络图 分析法、对比分析法、简单累加法 等 网络图分析法，是承包商切实 使用网络技术进行进度控制，能依 据网络计划提出工期索赔，这是一 种科学合理的计算方法，容易认可， 适用于各种工期索赔。对比分析法， 比较简单，适用于索赔事件分部分 项工程的工期，由此计算对总工期 的影响。简单累加法，在施工过程 中，由于恶劣气候、停电、停水意 外风险造成全面停工导致工期拖延， 可列举原因引起的停工天数、累加 结果，作为索赔天数。应注意由多 项索赔引起的总工期索赔，最好用 网络图分析法计算索赔工期。 （２）费用索赔计算 费用损失的计算方法：总费用 法、修正总费用法、分项法等。 总费用法是指计算出该项工程 的总费用，再从这个已实际开支的 总费用中减去投标报价时的成本费 用，即为要求补偿的索赔费用额。 分项法是指将索赔费用损失分项计 算，包括人工费索赔额的计算、材 料费索赔额计算、施工机械费索赔 额计算、现场管理费索赔、公司管 理费索赔及融资成本、利润与机会 利润损失的索赔等。 在费用索赔过程中，还有一些 不可索赔的费用，部分与索赔事件 有关的费用，按国际惯例是不可索 赔的，包括以下几方面：承包商为 进行索赔所支出的费用、因事件影 响使承包商调整施工计划支出的费 用、承包商的不当行为而扩大的部 分损失、除确有证据证明业主或监 理工程师有意拖延处理时间外及索 赔金额在索赔处理期间的利息。 ３、建设工程施工索赔解决方法 （１）和解 和解是指合同双方在互谅的基 础上，按照合同规定自行协商，通 过摆事实讲道理，共同协商，互相 让步，使争执得到解决。和解是解 决任何争执首先采用的最基本的方 法。特点是解决方法简单，针对性强， 避免问题扩大化和复杂化，避免当 事人把大量的精力、人力、物力用 在诉讼中，有利于双方的团结协作， 一般由承包商向监理工程师递交索 赔报告，最终解决索赔问题，这种 解决办法通常对双方都有利。在和 解过程中，既要认真分清责任、争 执产生的真正原因，又要互相谅解； 要坚持原则，杜绝假公济私，又 注意把握和解的技巧，争取及时 决，以免争执扩大。 （２）调解 议。合同双方达成仲裁协议的，向 约定的仲裁委员会申请仲裁，我国 则会影响索赔目的实现。 仲裁实行一裁终局制度，裁决做出 后，当事人若就同一争执再申请仲 裁，或向人民起诉，则不再予 以受理。当事人也可以直接向有管 辖权的人民起诉。 参考文献： …１邵转吉，常青．工程招投标与 合同管理ＩＭ］．北京：教育科学出版社， ２０１５ 如合同双方经过协商谈判不能 素赔的解决达成一致，可邀请中 人进行调解。调解是指在合同争 发生后，在第三人的参加和主持 ．【２】彭艳，张翠红．工程建设招投 标与合同管理【Ｍ１．上海：上海交通大 对双方当事人进行说服、协调 三、结束语 索赔的解决方法受争执的程 度、事态的发展情况、双方的索赔 学出版社，２０１５ 【３刘洋，张慧．工程招投标与合 ３１疏导工作，使双方当事人互相谅 并按照法律的规定及合同的有关 定达成解决合同争执。调解人可 是监理工程师、工程专家、法律 家、双方信任和认可的人，也可 是由合同管理机关、工商管理部 ．同管理【Ｍ】．西北：西北工业大学出版 社．２｛）１５ 要求、实际的期望值、期望的满足 程度以及双方在处理索赔问题上的 策略等因素影响，具体是采取和解、 调解、还是仲裁和诉讼方式，要由 合同双方共同决定。除选择合适的 索赔解决方法外，承包商还需及早 发现索赔的机会，分析对方的兴趣 和利益所在，尽量让索赔在友好气 氛中进行，必要时，可适当让步打 破问题的僵局，在对方愿意接受索 赔的情况下，不要得理不让人，否 【４】程功，王胜兰．建设工程招投 标与合同管理［Ｍ】．北京：华南理工大 学出版社，２０１５ 业务主管部门作为调解人，还 以通过仲裁或司法进行调解。调 自愿的基础上进行，其结果在 作者简介： 冯鼓（１９９０一一），女，河南南 效后具有法律约束力，调解必须 公正、合理、合法的原则进行。 （３）仲裁或诉讼 当事人不愿和解、调解，双方 阳人，工作单位：河南工业职业 技术学院城市建设学院，硕士研 究生，研究方向：工程管理。 李祯，河南工业职业技术学 院城市建设学院。 以通过仲裁或诉讼的方法解决争
