广东省2015年下半年证券《证券发行与承销》第九章：短期融资券发行的操作要求考试试题

期融资券发行的操作要求考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、以下不属于无面额股票特点的是（）。 A．转让价格灵活

B．为股票发行价格的确定提供依据 C．便于股票分割 D．发行价格灵活

2、回售条款相当于债券持有人（）。 A．五条件出售给发行人的一张美式卖权 B．同时持有发行人出售的一张美式卖权 C．五条件向发行人购买的一张美式买权 D．五条件出售给发行人的一张美式买权

3、关于无差异曲线的特点，下列说法错误的是（）。 A．无差异曲线是由左至右向上弯曲的曲线

B．每个投资者的无差异曲线形成密布整个平面、相互交叉的曲线簇 C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D．无差异曲线向上弯曲的程度大小反映投资者承受风险的能力强弱 4、对柜台自营买卖说法，正确的是（）。 A．柜台自营买卖比较集中 B．交易手续较繁琐 C．仅为债券买卖 D．交易量较大

5、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国报送年度报告。 A．1 B．3 C．4 D．6

6、成长型基金以__为基本目标。 A．稳定的经常性收入 B．现金收益 C．资本增值

D．资金分散投资

7、波浪理论考虑的三方面因素中，__是最重要的，它是指波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。 A．股价的形态 B．股价的相对位置

C．完成某个形态所经历的时间长短

D．股价的绝对位置

8、我国封闭式基金实行（）日交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+5

9、关于证券登记结算公司，下列说法错误的是__。 A．是法人

B．以营利为目的

C．为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D．设立证券登记结算公司必须经证券监督管理机构批准 10、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。 A．1000 B．10 C．100 D．1 11、派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A．5 B．10 C．20 D．30

12、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日 B．3个工作日 C．10个工作日 D．5个工作日

13、在日本和我国地区，证券投资基金一般被称为（）。 A．共同基金 B．单位信托基金

C．证券投资信托基金 D．集合投资计划

14、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括__。 A．对基金份额持有人的监管 B．对基金服务机构的监管 C．对基金运作的监管

D．对基金高级管理人员的监管

15、下列描述属于招股说明书中发行披露的相关股本的情况的是（）。 A．持股量列前10名的自然人股东及其在发行人处担任的职务 B．发行人执行社会保障制度住房制度改革、医疗制度改革的情况 C．内部职工股发生过转移或交易的情况 D．内部职工股的审批及发行情况

16、下列说法错误的是__。

A．证券发行注册制度实行公开管理制度，实质上是一种发行公司的财务公布制度

B．注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息 C．实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当

D．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性，完整性和可靠性承担法律责任

17、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。 A．营业部电脑系统 B．交易所电脑系统 C．营业部终端处理机 D．场内交易员

18、一般而言，划分系统风险和非系统风险采用的方法是__。 A．历史数据法 B．情景综合分析法 C．系统分析法 D．积极投资法

19、证券交易所决定接纳或开除会员应在__个工作日内向中国备案。 A．5 B．10 C．15 D．30

20、各托管银行的基金托管业务技术系统主要特征有__。 A．主要托管业务活动通过技术系统完成 B．系统配置完整、运作 C．系统管理严格 D．系统安全运作

21、与单一股票相比，从风险来源看，股票基金增加了__风险。 A．企业的财务 B．宏观经济

C．基金经理投资的委托代理 D．企业的信用 22、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。 A．20% B．40% C．50% D．70% 23、假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。 A．深圳发展银行总行  B．中国工商银行深圳分行  C．招商银行北京分行 

D．中国银行北京分行

24、基金管理人的最主要职责是负责__。 A．受托资产管理

B．基金资产清算和会计复核 C．基金资产的保管

D．基金资产的投资运作 25、__提出套利定价理论。 A．威廉姆斯 B．罗斯 C．马格维茨 D．汉密尔顿

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据我国对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由__受理。 A．中国 B．证券交易所 C．

D．中国人民银行

2、证券市场中，下列哪些是进行技术分析要考虑的因素__。 A．价格 B．成交量 C．时间 D．空间

3、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立__。 A．客户信用交易担保证券账户 B．客户信用交易担保资金账户 C．客户信用证券账户 D．客户信用资金台账

4、熊猫债券是由（）依法在中国境内发行的、约定在一定期限内还本付息的人民币债券。

A．国际投资银行 B．国际商业银行 C．国际开发机构 D．国际金融组织 5、上海证券交易所上市证券的投资者在办理了指定交易的次日起即可凭“二证”到指定交易的证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指__。 A．身份证 B．资金账户卡 C．证券账户卡 D．证券交易卡

6、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是__。

A．注册资本金在一定金额以上

B．具有良好的信誉和经营业绩 C．按规定缴纳各项会员经费 D．连续二年盈利

7、并购重组委委员__，中国应当予以解聘。

A．违反法律、行规、规章和并购重组委审核工作纪律的 B．未按照中国的规定勤勉尽职的 C．无故不出席并购重组委会议的 D．本人提出辞职申请的

8、美国的第一个证券交易所是__。 A．费城证券交易所 B．纽约证券交易所 C．美国证券交易所 D．太平洋证券交易所

9、关于消极型股票投资战略描述正确的是（）。 A．否定了“时机抉择”技术的有效性 B．消极型股票投资战略就是放弃市场的选择权

C．该理论认为不能获得超过其风险承担水平之上的超额收益 D．消极型股票投资战略的理论基础在于无效市场假说 10、无涨跌幅的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或__确定。

A．当日已成交的平均价

B．当日最高和最低成交价格之间 C．当日最高成交价 D．当日最低成交价

11、公开募集证券说明书所引用的__，啦当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。 A．资产评估报告 B．盈利预测审核报告 C．审计报告

D．资信评级报告

12、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行__。 A．短期债券 B．中期债券 C．长期债券 D．不能确定

13、关于招股说明书的信息披露，下列表述正确的是__。

A．第1号准则的规定是对招股说明书信息披露的最低要求，不论第1号准则是否有明确规定，凡对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应披露

B．若第1号准则的某些具体要求对发行人确实不适用的，发行人可根据实际情况，在不影响披露内容完整性的前提下作适当修改，但应在申报时作书面说明 C．若发行人有充分依据证明第1号准则要求披露的某些信息涉及、商业秘密及其他因披露可能导致其违反国家有关保密法律法规规定或严重损害公司利益的，发行人可向中国申请豁免披露 ‘

D．在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相

互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁

14、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是__。 A．ETF替代损益 B．手续费返还

C．买入返售金融资产收入

D．基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 15、一元线性回归方程可以应用于__。 A．描述两指标变量之间的数量依存关系 B．描述两指标变量之间的非线性关系

C．利用回归方程进行统计控制，通过控制X的范围来实现指标Y统计控制的目标

D．利用回归方程进行预测，把预报因子代入回归方程可对预报量进行估计 16、金融期货证券是一种__。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券

17、优先股票的具体优先条件有__。 A．优先股票分配股息的顺序和定额

B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额 C．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和 D．优先股票股东的权利和义务 18、集合资产管理计划推广期间，应当由__负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．托管银行 B．证券公司 C．推广机构

D．结算托管部门 19、中国规定，（）可以采用摊余成本法对持有的投资组合进行会计核算。 A．平衡型基金 B．股票基金

C．货币市场基金 D．债券基金

20、詹森(Jensen)指数是通过比较考查期基金收益率与预期收益率之差来评价基金，即基金的实际收益超过它所承受风险对应的预期收益的部分。这里的预期收益率是由__得出的。

A．资本资产定价(CAPM) B．证券市场线(SML) C．套利定价模型(APT) D．资本市场线(CML)

21、目前，ETF的清算交收过程包括__。 A．网上现金发售的证券过户 B．组合证券发售的证券冻结

C．网上现金发售资金结算

D．份额交易的登记和托管业务 E．组合证券发售的证券过户

22、上市公司存在下列情形（）之一的，不得公开发行证券。 A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B．上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

C．现任董事涉嫌违法违规被中国立案侦查

D．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形 23、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采用__。 A．发行优先股 B．发行普通股

C．发行可转换证券 D．发行债券

24、某公司1995年1月1日发行一批可转换债券，规定5年到期还本付息，发行后6个月可转换债券的持有者可以自行决定是否转换为该股票。该可转换债券的转换期限为__。 A．5年 B．4年 C．4年半 D．半年

25、关于无差异曲线，下列叙述正确的有__。 A．不同的无差异曲线可能相交

B．无差异曲线的位置越高，表示组合的效用水平越高 C．无差异曲线密布整个平面

D．不同的投资者具有不同的无差异曲线